多只基金近期“扎堆”參與上市公司定向增發(fā)，使其三季度以來(lái)份額變動(dòng)情況得以提前曝光。市場(chǎng)持續“破位”下跌，凈贖回依然為股票方向基金“主基調”。不過(guò)，弱市之中，部分業(yè)績(jì)表現優(yōu)異的基金依然受到了投資者“追捧”。
凈贖回成主基調
上證報資訊統計顯示，近期有21只基金參與了東北證券和光明乳業(yè)的定向增發(fā)。上述21只基金中，13只基金遭遇不同程度的凈贖回，占比超過(guò)6成。由此可見(jiàn)，三季度以來(lái)市場(chǎng)表現疲軟，基民入市意愿驟降，股票方向基金依然延續凈贖回的主基調。
根據公告顯示，上投摩根旗下4只基金參與了光明乳業(yè)的定向增發(fā)，其中包括上投摩根雙息平衡、上投摩根成長(cháng)先鋒、上投摩根內需動(dòng)力、上投摩根行業(yè)輪動(dòng)。申萬(wàn)菱信基金旗下的申萬(wàn)菱信盛利精選、申萬(wàn)菱信新動(dòng)力以及申萬(wàn)菱信新經(jīng)濟3只基金參與了光明乳業(yè)的定增。此外還有國泰基金旗下國泰金牛創(chuàng )新成長(cháng)、國泰金鼎價(jià)值精選、國泰保本和國泰金鹿保本增值等4只基金。
東北證券的定增亦獲得了多只基金的“捧場(chǎng)”，其中包括南方基金旗下的南方成份精選、南方績(jì)優(yōu)成長(cháng)；興業(yè)基金旗下的興全趨勢、興全全球視野和興全滬深300；以及大成旗下的大成藍籌穩健、大成價(jià)值增長(cháng)、大成創(chuàng )新成長(cháng)、大成精選增值和大成財富管理2020生命周期。
以某只基金公告日“持有定向增發(fā)股票的賬面價(jià)值”除以“占資產(chǎn)凈值比例”再除以“公告中截止日期的最新凈值”，就可以推算出這只基金在參與定向增發(fā)當日的份額，將該份額與基金2季報時(shí)公布的份額比較，就可以得出3季度以來(lái)該基金的份額變動(dòng)情況。
據測算，與二季度末份額相比，上述可申購的21只基金中,有13只遭遇凈贖回，但凈贖回比例整體不大，其中，10只基金凈贖回比例在2%以下，一只指數基金凈贖回超過(guò)4%，一只保本型基金凈贖回超過(guò)7%，此外，還有一只基金凈贖回達到了32.99%。
績(jì)優(yōu)基金受追捧
整體來(lái)看，基金的業(yè)績(jì)成為影響投資者申贖基金的主要因素�；鸬纳贲H在一定程度上亦反映出了較為成熟的投基理念，部分績(jì)優(yōu)基金在弱市中受到投資者“追捧”。
如參與定向增發(fā)曝光申贖情況的4只上投摩根旗下的基金，有3只均獲得了凈申購，其中2只凈申購比例超過(guò)10%。具體來(lái)看，上投摩根行業(yè)輪動(dòng)股票基金三季度以來(lái)獲得了4.09
億份的凈申購，凈申購比例高達25.88%。該基金今年以來(lái)業(yè)績(jì)表現突出，截至9月10日，該基金今年以來(lái)凈值上漲了10.04%。此外，上投摩根成長(cháng)先鋒3季度以來(lái)獲得2.59億份凈申購，凈申購比例達到11.79%，截至9月10日，該基金上漲了7.79%。上投摩根雙息平衡凈申購2.59%，該基金漲幅為8.45%。
此外，國泰金牛創(chuàng )新成長(cháng)獲得了1.86億份凈申購，凈申購比例為5.47%，截至9月10日，該基金上漲了7.14%。與此不同的是，該基金公司旗下兩只業(yè)績(jì)表現平淡的基金，3季度以來(lái)凈贖回有所放大。
值得注意的是，截至9月4日，興全全球視野3季度以來(lái)獲得了2.97億份凈申購，凈申購比例達到了22.68%。不過(guò)，該基金今年以來(lái)業(yè)績(jì)表現一般，僅上漲了0.52%。8月29日，興業(yè)基金公告稱(chēng)，擬于2012年8月31日起的五個(gè)交易日內，通過(guò)代銷(xiāo)機構將原固有資金投資的興全可轉債基金中的1億份基金份額轉換為興全全球視野股票型基金的份額。由此可見(jiàn)，上述凈申購份額應該包括興業(yè)基金“自購”的部分。