每當年末，基金為爭奪終極排名都會(huì )上演一場(chǎng)別開(kāi)生面的戰爭，而往往此時(shí)，也正是市場(chǎng)砸盤(pán)說(shuō)盛行之際。
《證券日報》基金周刊根據WIND資訊整理數據顯示，12月已過(guò)的15個(gè)交易日中，有37只主動(dòng)管理偏股型基金，三季度末的第一重倉股股價(jià)逆市下跌，其中，甚至有跌幅超過(guò)10%的“首席”。
而其中的24只基金受到波及，業(yè)績(jì)排名出現下滑，其中，上海某公司旗下股基15天內，排名下滑72個(gè)位次；前11個(gè)月躋身業(yè)績(jì)前十強的添富醫藥，最新排名滑至第29名；而銀河消費、大成內需等則被擠出前1/3陣營(yíng)。
上海某基金首席分析師就此現象對《證券日報》基金周刊表示，時(shí)至年末，為爭業(yè)績(jì)排名，并不排除會(huì )有所謂砸盤(pán)的情況，但對基金來(lái)說(shuō)，自身凈值也會(huì )因此受到影響，是一種損人不利己的做法。并且，股價(jià)的異動(dòng)也有可能是其重倉股當月沒(méi)有踏準市場(chǎng)節拍所致。
三甲之爭風(fēng)起云涌
第一重倉或成決勝關(guān)鍵
2012年僅剩最后一周，基金業(yè)績(jì)排名的戰場(chǎng)上硝煙四起，激烈異常。在這場(chǎng)賽事的角逐中，受市場(chǎng)變幻莫測以及突如其來(lái)的黑天鵝事件影響，股基凈值排名每天都會(huì )發(fā)生新的變化，盡管年內僅剩6個(gè)交易日，但業(yè)績(jì)的終極排名依然隨時(shí)有可能被改寫(xiě)。
《證券日報》基金周刊根據WIND資訊整理數據顯示，截至12月23日，今年以來(lái)可比290主動(dòng)管理的普通股票型基金平均回報率為-0.28%，領(lǐng)先同期上證指數2.1%跌幅1.82個(gè)百分點(diǎn)。其中，173只跑贏(yíng)大盤(pán)，占59.66%，125只回報率逆市收正。
具體看來(lái)，目前年內業(yè)績(jì)三甲為景順長(cháng)城核心競爭力、上投摩根新興動(dòng)力和國富中小盤(pán)，今年以來(lái)分別錄得23.52%、19.89%和17.95%的回報率。最新躋身十強的其它7只基金分別是新華行業(yè)、中歐中小盤(pán)、國富深化價(jià)值、景順長(cháng)城能源基建、銀河創(chuàng )新、萬(wàn)家精選和國聯(lián)安精選。
值得注意的是，最新十強面孔已然與前11個(gè)月發(fā)生較明顯的變化，一些曾經(jīng)列席十強或有望沖擊十強的股基，在12月落馬，而使其業(yè)績(jì)急轉直下的“元兇”，則是其重倉股甚至第一重倉股的短期受挫。
13只“首席”12月逆市下挫
24股基疑似戰爭“犧牲品”
《證券日報》基金周刊根據WIND資訊整理數據顯示，三季度末時(shí)，被主動(dòng)管理偏股型基金列為第一重倉的162只個(gè)股，12月以來(lái)截至23日，股價(jià)平均上漲9.61%，領(lǐng)先同期大盤(pán)8.75%漲幅0.86個(gè)百分點(diǎn)。其中，達剛路機累計漲幅達86.18%，此外還有15只個(gè)股期間漲幅超過(guò)20%，但也有13只第一重倉12月股價(jià)逆市下跌，甚至跌幅超過(guò)10%。
具體看來(lái)，13只股價(jià)12月逆市下挫的股基第一重倉股，涉及來(lái)自25家基金公司旗下的37只主動(dòng)管理偏股型基金，12月以來(lái)，上述37只股基平均回報率為6.04%，落后同期全部股基業(yè)績(jì)6.74%水平，0.7個(gè)百分點(diǎn)。
其中，上海某區位優(yōu)勢基金由于其“首席”康美藥業(yè)近期因財務(wù)造假造假事件的輿論效應波及，曾出現開(kāi)盤(pán)即一字跌停慘況。凈值也受到牽連，最新業(yè)績(jì)排名與前11個(gè)月相比，下滑72個(gè)位次，是名次受波及影響最嚴重的一只股票型基金。
而前11個(gè)月躋身業(yè)績(jì)前十強的匯添富醫藥保健，受近期康美藥業(yè)造假事件引起的醫藥板塊走弱影響，12月前15個(gè)交易日中，三季末時(shí)的前十重倉中4只股價(jià)下挫，業(yè)績(jì)排名滑至目前的第29名。此外，包括銀河消費驅動(dòng)、大成內需增長(cháng)等股基在內，也均因第一重倉12月股價(jià)表現不佳，拖累凈值滑出前11個(gè)月的前1/3陣營(yíng)。
需要指出的是，除前述4只基金外，還有20只股基凈值排名在末月中出現下滑。即共計24只主動(dòng)管理偏股型基金，12月業(yè)績(jì)排名出現不同程度的下滑。
每到年關(guān)將至時(shí)點(diǎn)，伴隨著(zhù)個(gè)股股價(jià)的異常變化，砸盤(pán)之說(shuō)便不脛而走，就此種說(shuō)法，上海某基金首席分析師表示，時(shí)至年末，為爭業(yè)績(jì)排名，并不排除會(huì )有所謂砸盤(pán)的情況，但對基金來(lái)說(shuō)，這其實(shí)是一種損人不利己的做法，因為這樣做對自身凈值也會(huì )產(chǎn)生一定的影響。并且，股價(jià)的異動(dòng)也有可能是其重倉股當月沒(méi)有踏準市場(chǎng)節拍所致。