證監會(huì )20日公布了《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》，以規范私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護投資者合法權益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展。
　　在調整范圍方面，暫行辦法將目前尚未納入監管的、投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及證監會(huì )規定的其他證券及其衍生品種的私募基金納入了調整范圍，還包括新基金法第154條規定的“類(lèi)基金”，但不調整商業(yè)銀行、保險機構、信托公司等受其他金融監管部門(mén)監管的機構從事的私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)。
　　在基金管理人登記方面，暫行辦法要求證券資產(chǎn)管理規模超過(guò)1億元的機構應當到基金業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行登記。這些機構不僅包括目前的“陽(yáng)光私募”管理機構，還包括PE、VC等機構，只要其管理的產(chǎn)品中，投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監會(huì )規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上，即應當進(jìn)行登記。
　　此外，申請登記的機構還須滿(mǎn)足實(shí)繳資本在1000萬(wàn)元以上、最近三年沒(méi)有違法違規行為記錄、有兩名持牌負責人和一名合規風(fēng)險控制負責人等條件。
　　在合格投資者方面，暫行辦法規定：自然人需符合個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬(wàn)元人民幣、最近3年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬(wàn)元人民幣三項條件中的任一條件；公司、企業(yè)等機構需滿(mǎn)足凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣的條件。合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬(wàn)元人民幣。
　　暫行辦法還根據新基金法的規定，對私募基金募集方式、財產(chǎn)托管、信息提供、從業(yè)人員、管理人禁止性行為及內控和風(fēng)控要求等進(jìn)行了原則性規定，對違反辦法的行為規定了相應的處罰措施。
　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人說(shuō)，暫行辦法的主要目的在于明確私募基金管理人的法律地位，掌握行業(yè)基本情況，基本不會(huì )改變現有私募基金行業(yè)運營(yíng)現狀，不增加其監管成本。