中國證監會(huì )16日發(fā)布修改后的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及配套規則。辦法指出，將進(jìn)一步加強對基金銷(xiāo)售的監管，提高對違法違規行為的發(fā)現和懲處力度。
　　證監會(huì )有關(guān)負責人表示，2011年10月發(fā)布實(shí)施的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》，在推動(dòng)基金銷(xiāo)售機構多元化、專(zhuān)業(yè)化發(fā)展上發(fā)揮了積極作用。目前，已有190家機構獲得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，基金銷(xiāo)售機構涵蓋了商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和獨立銷(xiāo)售機構等四種。
　　同時(shí)，自《銷(xiāo)售辦法》實(shí)施以來(lái)，證券投資咨詢(xún)機構參與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的數量從原先的1家增加到6家，獨立基金銷(xiāo)售機構則從沒(méi)有發(fā)展到現在的19家。新的基金銷(xiāo)售機構類(lèi)型的出現，帶來(lái)了新的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)模式和理念，促進(jìn)了基金銷(xiāo)售機構間的差異化競爭，為行業(yè)的發(fā)展增添了活力。
　　負責人表示，隨著(zhù)基金行業(yè)的不斷創(chuàng )新發(fā)展，原《銷(xiāo)售辦法》中的部分規定相對滯后，一定程度上制約了行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，需要及時(shí)調整。同時(shí)，新《證券投資基金法》的頒布實(shí)施，基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格核準行政許可事項將下放至中國證監會(huì )派出機構實(shí)施等，也對《銷(xiāo)售辦法》的修改提出了要求。
　　“鑒于此，監管部門(mén)進(jìn)行充分研究，堅持‘放松管制、加強監管’的基本思路，通過(guò)對監管政策的調整，為市場(chǎng)的健康持續發(fā)展創(chuàng )造良好的政策環(huán)境�！必撠熑苏f(shuō)
　　他同時(shí)就此次《銷(xiāo)售辦法》修訂實(shí)施后的監管工作安排做了相應介紹。
　　一是明確和細化“重大”行政處罰的評判標準。二是推行資金監督機制，確�；�金銷(xiāo)售結算資金安全。三是建立投資者權益保護系統，防止非法銷(xiāo)售和銷(xiāo)售誤導。四是推進(jìn)信息系統建設，實(shí)現基金銷(xiāo)售監管工作的電子化。為適應基金宣傳推介材料的載體形式從紙質(zhì)向電子轉變的趨勢，證監會(huì )將開(kāi)發(fā)建設基金宣傳推介材料電子化報備系統，基金管理公司及銷(xiāo)售機構將可以通過(guò)在線(xiàn)報送的形式實(shí)現備案。五是進(jìn)一步加強監管，提高對違法違規行為的發(fā)現和懲處力度。
　　他介紹，從2008年開(kāi)始，證監會(huì )對全國的基金銷(xiāo)售機構及其分支機構實(shí)施了1400余次現場(chǎng)檢查，通過(guò)持續現場(chǎng)檢查，及時(shí)發(fā)現了一些機構的違法違規行為。同時(shí)，證監會(huì )對發(fā)現的違法違規行為保持了高壓態(tài)勢，最近三年，對29家機構采取了監管措施或者行政處罰，有力的推動(dòng)了基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的規范發(fā)展。
　　他同時(shí)表示，在做好現場(chǎng)檢查工作的同時(shí)，監管部門(mén)還將進(jìn)一步加強非現場(chǎng)監管信息系統建設工作，增強對基金銷(xiāo)售交易和資金數據的采集、整理、分析和監督能力，實(shí)現及時(shí)高效的非現場(chǎng)監管。