東北證券或降級 多繳千萬(wàn)元投資者保護基金
2013-05-10   作者:  來(lái)源:經(jīng)濟參考報
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    東北證券在未來(lái)繳納投資者保護基金時(shí)或將多繳納超過(guò)千萬(wàn)元。原因是不久前東北證券長(cháng)春前進(jìn)大街營(yíng)業(yè)部被吉林證監局采取了監管措施。受此影響,東北證券或將在年度券商評級中降級,進(jìn)而被提高投資者保護基金繳納系數。
  據了解,東北證券前進(jìn)大街營(yíng)業(yè)部是因為證券賬戶(hù)非現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)違規行為被吉林證監局采取了“責令改正”的監管措施。此違規行為發(fā)生在2009年左右,按照當時(shí)的相關(guān)規定,并不允許非現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)。

(摘自證券時(shí)報網(wǎng)。整理:任浩鵬)

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