一連幾天，華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)理郭鵬飛涉及內幕交易一事在滬上的基金圈內鬧得沸沸揚揚。
Wind數據顯示，郭鵬飛管理的華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金今年上半年的復權單位凈值增長(cháng)率是33.26%，僅次于上投摩根新興動(dòng)力，位居股基亞軍。
7月2日，華寶興業(yè)基金公司發(fā)布公告，稱(chēng)收到證監會(huì )上�；榫钟�6月28日發(fā)出的調查通知書(shū)，決定對公司所管理的基金在交易盛運股份中涉嫌違反《證券法》的有關(guān)行為進(jìn)行立案調查。
不過(guò)，多日過(guò)去，上�；榫植⑽从凶钚孪l(fā)布，據一位接近華寶興業(yè)的人士透露，郭鵬飛如今依舊在公司上班，沒(méi)有任何異常表現。
不少業(yè)內人士不由懷疑，這件事是否真的涉及違規？
華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金表現優(yōu)異
7月，基金中報才剛披露。Wind數據顯示，華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金今年上半年的復權單位凈值增長(cháng)率是33.26%，僅次于上投摩根新興動(dòng)力。而截至7月4日的數據顯示，該基金6個(gè)月來(lái)的收益再次提升至44.78%。翻閱郭鵬飛以往的業(yè)績(jì)后，記者發(fā)現，其在2010年12月7日任職該基金的基金經(jīng)理后，任期回報為28.93%，處于行業(yè)前四分之一。
“一直以來(lái)比較低調，雖然處在前列，但是每次排名大家都比較關(guān)注前十，也就遺忘了之后的基金，雖然以前聽(tīng)說(shuō)過(guò)郭業(yè)績(jì)不錯，但是像這次這樣的真的是第一次�！睖弦淮笮突鸸就堆腥耸客嘎�。
然而，就在7月2日，郭還未來(lái)得及細細品味自己的成績(jì)單時(shí)，就遭遇了巨大“打擊”。當日，華寶興業(yè)基金公告稱(chēng)，公司于6月28日收到中國證監會(huì )上�；榫值恼{查通知書(shū)，證監會(huì )將對華寶興業(yè)所管理的基金在交易盛運股份中涉嫌違反《證券法》的有關(guān)行為進(jìn)行立案調查。
華寶興業(yè)基金表示，該調查通知書(shū)所涉及的基金和行為為華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金于2011年2月期間的交易行為，該交易行為對該基金投資人利益未造成損失。為配合案件調查，公司已暫停該基金經(jīng)理郭鵬飛的基金經(jīng)理職務(wù)，由公司具有基金經(jīng)理任職資格的其他基金經(jīng)理代理。
對于該基金經(jīng)理被調查原因，華寶興業(yè)基金方面稱(chēng)并不知情，“公司了解得比較少，調查也比較敏感，直到周五收到證監會(huì )通知才得知這個(gè)事情�！�
業(yè)內人士大呼突然
對于這則突然的公告，上�；饦I(yè)人士亦頗感意外。上述基金公司投研人士表示，“跟業(yè)內很多人打聽(tīng)過(guò)，都覺(jué)得非常突然，之前有類(lèi)似的丑聞，圈內人都會(huì )提前知道，但他這個(gè)事情非常突然，之前沒(méi)有任何的消息�！�
記者隨即撥打證監會(huì )電話(huà)詢(xún)問(wèn)，其新聞發(fā)言人告訴記者，一切以公告為準吧，目前仍在調查過(guò)程中，并稱(chēng)其也不了解具體的調查過(guò)程。
不過(guò)，更蹊蹺的是，某華寶興業(yè)內部人士向記者透露，郭目前仍在公司上班，而且并未有監管層人員進(jìn)入公司調查，“好像就證監會(huì )自己在調查，也沒(méi)有跟郭博有太多聯(lián)系�！�
公開(kāi)資料顯示，郭鵬飛擁有特許金融分析師(CFA)資格，2004年2月加入華寶興業(yè)基金任行業(yè)研究員，在3年后被提升至公司研究部副總經(jīng)理，2009年3月至2010年6月任公司研究部總經(jīng)理。
“他的業(yè)績(jì)不錯，倉位里都是牛股，從業(yè)績(jì)來(lái)看沒(méi)有造成損失，調查沒(méi)說(shuō)是內幕交易，也沒(méi)說(shuō)是老鼠倉，但是業(yè)內現在都在擔心，因為沒(méi)有損失也可以追責判刑�！睖弦患一鸸緝炔咳耸勘硎�，其認為，投資者看重的只是基金是否盈利。
“蹊蹺”的盛運股份
此次事情發(fā)展或許源于一家上市公司——盛運股份。根據華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)披露的季報材料，該基金在建倉期就已買(mǎi)入盛運股份。
2011年一季報顯示，華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金持有盛運股份154.99萬(wàn)股，持股市值占基金凈值比為1.62%，盛運股份為其第八大重倉股，但2011年中報的前十大重倉股已無(wú)盛運股份。
2012年中報，盛運股份再度現身，華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)共計持有盛運股份412.74萬(wàn)股，持股市值占基金凈值比為2.59%，成為第七大重倉股，并于三季末增倉至470.73萬(wàn)股，年末再增持至579.39萬(wàn)股。2013年一季報顯示，華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金持有盛運股份614萬(wàn)股，為第四大重倉股，持股市值占基金凈值比為4.83%。
Wind數據顯示，盛運股份在2010年12月7日至2011年2月16日期間股價(jià)從14.345元漲至17.375元，漲幅達到21.12%，，直至2011年2月17日公司公布2010年度業(yè)績(jì)快報，才披露了計劃“每10股轉增10股”的資本公積金轉增股本方案，而公告中所述2011年整個(gè)2月份，盛運股份股價(jià)從月初的30.7元漲至月末32.71元，其間亦并未出現暴漲暴跌。
“調查通知書(shū)只提到2011年2月在交易盛運股份時(shí)有違法行為，其他時(shí)段暫沒(méi)有涉及�！鄙鲜鰷匣鸸救耸勘硎�。
但值得注意的是，從2011年至今，盛運股份前十大流通股股東中一直保持有6個(gè)基金席位。
更加蹊蹺的是，記者翻閱了盛運股份2012年年報后發(fā)現，在公司披露的調研名單中，并未出現華寶興業(yè)公司的名字，反之卻有另外近20家基金公司在去年先后進(jìn)行實(shí)地調研。
有知情人士表示，盛運股份在一定程度上不能算作一只好的個(gè)股，盈利能力較差，不知為何在一級市場(chǎng)表現突出，“弄不懂，這家公司基本面并沒(méi)有多好，但是卻很受基金追捧�！�
可能受下游牽連
近兩年多來(lái)，盛運股份利好事項，主要是向垃圾發(fā)電業(yè)務(wù)轉型重組，今年5月公司重組事宜已獲證監會(huì )通過(guò)。今年二季度以來(lái)，其股價(jià)上漲近90%，而這自然給重倉持股的華寶興業(yè)貢獻不小�！罢f(shuō)到底，這件事情跟之前抓老鼠倉不一樣，之前的行為都是監管層直接調查公司或者個(gè)人時(shí)抓住的，這個(gè)事情在我看來(lái)更多的是查下游的時(shí)候牽扯出來(lái)的�！鄙鲜鰷洗笮突鸸救耸坎聹y道。
這些猜測，都來(lái)自6月14日盛運股份的公告，時(shí)任副總經(jīng)理、董秘劉玉斌于6月9日收到證監會(huì )上�；榫帧墩{查通知書(shū)》。證監會(huì )決定對劉玉斌涉嫌泄露內幕信息立案調查。涉及的正是發(fā)生在2011年的事。
當記者撥打盛運股份董事會(huì )秘書(shū)的座機時(shí)，得到的回復是：“我們這里是股份公司，你這是關(guān)于證券股票方面的事情，我們這邊不清楚公告發(fā)出去的內容，你聯(lián)系合肥公司電話(huà)吧�！�