民族證券投行內控隱憂(yōu)兩保代失察宏磊被警示
2013-09-06   作者:  來(lái)源:經(jīng)濟參考報
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    宏磊股份今年卷入近5億元資金黑洞的漩渦中。據悉,資金窟窿的觸發(fā)點(diǎn),是公司關(guān)聯(lián)方大股東占用其資金,導致業(yè)績(jì)大幅下滑。6月19日,宏磊股份舉行公開(kāi)致歉會(huì ),公司高管和民族證券兩名保代何繼兵、馮春杰悉數參加。
  馮春杰在會(huì )上解釋?zhuān)浔救嗽啻蔚浆F場(chǎng)實(shí)地進(jìn)行檢查,但從未告知占款一事,直到宏磊股份提供年報初稿時(shí)才發(fā)現一些科目存在異常,雖一直要求公司進(jìn)行解釋?zhuān)桓嬷伎顣r(shí)已經(jīng)是4月。這并不能彌補保代的失職與追責。8月23日,浙江證監局對民族證券的何繼兵、馮春杰給予出具警示函處罰。
  “雖然問(wèn)題出在上市公司內部治理有重大漏洞,但保薦機構持續督導期間的不盡職,也絕對不能推卸!庇腥瘫4硎。

(摘自理財周報。整理:任浩鵬)

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