“類(lèi)似股市沙龍這種講座原來(lái)大多數營(yíng)業(yè)部每周都有，這已經(jīng)是維護客戶(hù)關(guān)系吸引新客戶(hù)的一種方式，但近期由于監管?chē)栏褚呀?jīng)不再舉行了�！蹦橙虪I(yíng)業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)負責人表示。
今年以來(lái)，不僅IPO發(fā)行審核嚴格，券商營(yíng)業(yè)部同樣面對著(zhù)嚴格監管的局面。目前，包括中信建投證券、銀河證券在內的多家券商營(yíng)業(yè)部在相關(guān)監管部門(mén)的現場(chǎng)檢查中暴露出種種不合規問(wèn)題。
據統計，今年以來(lái)，各省市發(fā)布關(guān)于營(yíng)業(yè)部不合規責令公告超過(guò)10份，其中包括中信建投、銀河證券等多家券商在內。記者同時(shí)發(fā)現，在多家違規營(yíng)業(yè)部中內部風(fēng)控、經(jīng)營(yíng)管理混亂問(wèn)題，成營(yíng)業(yè)部違規重災區。(摘自證券日報。整理：史麗)