近期華商盛世減持東方財富收益歸屬問(wèn)題以及華商盛世持股超標問(wèn)題都備受市場(chǎng)關(guān)注,而從最新的基金三季報數據顯示,不考慮指數型基金,持股超標的基金不止華商盛世一家,另外還有財通主題等8只基金也存在同類(lèi)情況。
根據《證券投資基金運作管理辦法》,基金持有單只股票的市值不應超過(guò)其資產(chǎn)凈值的10%,最新的三季報數據顯示,持有單只基金市值超標的基金不單只有華商盛世一家。華商盛世因為持有東方財富超標,而且持股數量達到了5%的舉牌紅線(xiàn),所以備受市場(chǎng)關(guān)注。東方財富10月12日發(fā)布股東減持公告,華商盛世因為持股超過(guò)了資產(chǎn)凈值的10%,對股票進(jìn)行了減持,減持后雖然持股數已經(jīng)低于東方財富總股本的5%,但持股超標依然沒(méi)有解決。根據華商盛世三季報顯示,華商盛世持有東方財富3381.11萬(wàn)股,三季末公允價(jià)值7.25億元,占該基金資產(chǎn)凈值的10.23%,依然超過(guò)了紅線(xiàn)限制。
除華商盛世外,還有8只基金持有單只股票的市值超過(guò)了資產(chǎn)凈值的10%。財通主題超標比例最為嚴重,其三季末持有光正集團228萬(wàn)股,公允價(jià)值1292.76萬(wàn)元,但該基金三季末資產(chǎn)凈值不足億元,持有光正集團的市值占到了基金資產(chǎn)凈值的16.76%;中銀消費三季度持有華邦穎泰的季末公允價(jià)值為3769.90萬(wàn)元,占到了該基金資產(chǎn)凈值的14.75%。另外,中郵戰略持有旋極信息、長(cháng)安策略持有奧飛動(dòng)漫的比例均超過(guò)了11%。
從基金公司看,只有華商盛世基金旗下有2只基金同時(shí)持股超標,1只是持有東方財富的的華商盛世,另外1只是持有奧飛動(dòng)漫的華商動(dòng)態(tài)。華商動(dòng)態(tài)持有奧飛動(dòng)漫1062.24萬(wàn)股,三季末市值3.90億元,占到了該基金資產(chǎn)凈值的10.80%。奧飛動(dòng)漫在7月間漲幅就達25.77%,而截至三季末一直處于停牌階段,這也讓長(cháng)安策略、華商動(dòng)態(tài)2只基金持股比例均超過(guò)了10%。
雖然不少基金持有單只股票的市值未達到10%的限制,但卻離10%只有一步之遙。數據統計發(fā)現,持有單只股票市值在資產(chǎn)凈值9%~10%之間的基金有98只之多,其中不乏一只基金持有多只股票的市值均超過(guò)9%的情況。一旦持有股票大幅上漲,這些基金都有越線(xiàn)可能,也不排除效仿華商盛世,在報告之前開(kāi)始減持。
泰達精選三季末持有東華軟件的市值占到了資產(chǎn)凈值的9.99%,差一步就已經(jīng)越線(xiàn),嘉實(shí)穩健持有長(cháng)城汽車(chē)的市值占到了資產(chǎn)凈值9.97%,也是僅差一點(diǎn)就達到了10%,金鷹小盤(pán)、工銀價(jià)值等基金持有單只股票的市值均超過(guò)了資產(chǎn)凈值的9.90%。而如泰達效率、富國主題等基金持有多只股票的市值都超過(guò)了其凈值的9%,其中富國主題偏倉嚴重,三季末十大重倉股票中有5只的持股比例均超過(guò)了其資產(chǎn)凈值的9%。