光大證券再收罰單 IPO保薦項目“未能勤勉盡責”
2013-11-29   作者:  來(lái)源:經(jīng)濟參考報
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    8·16事件對于光大證券,似乎只是麻煩的開(kāi)始。剛剛繳納了5.23億元的巨額罰款,光大證券因天豐節能IPO造假事件再收罰單。
  22日,光大證券發(fā)布公告稱(chēng),收到證監會(huì )《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》,因公司在核查天豐節能首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請材料以及財務(wù)自查過(guò)程中未勤勉盡責,導致出具的發(fā)行保薦書(shū)和財務(wù)自查核查報告中存在虛假記載。證監會(huì )擬決定:一、對光大證券給予警告,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入215萬(wàn)元,并處以430萬(wàn)元罰款;二、對涉案的保薦代表人李瑞瑜、水潤東給予警告,分別處以30萬(wàn)元罰款并采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。(摘自中國證券報。整理:史麗)

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