證監會(huì )對于基金行業(yè)的監管力度在2013年得到前所未有的加大，今年以來(lái)已經(jīng)出現多起基金經(jīng)理因違法違規“落馬”的案件。
　　4月份，一輪債券稽查風(fēng)暴驟起。4月15日，萬(wàn)家利B遭受大額賣(mài)單砸盤(pán)，而隨后便有傳聞萬(wàn)家基金固定收益部總監鄒昱被帶走調查，原因是其交易對手“代持養券”爆倉，進(jìn)而向央行匯報此事，引發(fā)央行匯同公安部調查。17日，萬(wàn)家基金發(fā)表聲明，確認鄒昱正在接受公安部門(mén)調查，而這也是國內首次出現債券基金經(jīng)理直接被公安機關(guān)調查的案例。而緊接著(zhù)，被曝光的是中信證券固定收益部執行總經(jīng)理楊輝，其在一個(gè)月前已被公安機關(guān)帶走調查，齊魯銀行金融部徐大祝被公安機關(guān)調查拘留。
　　風(fēng)暴還在延續，4月19日，易方達基金固定收益部投資經(jīng)理馬喜德因涉嫌職務(wù)侵占，被湖南地方檢察機關(guān)提起公訴的事件被曝光。幾乎同一時(shí)間，有消息人士稱(chēng)，西南證券固定收益部副總經(jīng)理薛晨，因涉嫌債券違規利益輸送被帶走。5月底，稽查延伸到基金業(yè)內又一位“明星人物”——嘉實(shí)基金現金管理部總監吳洪堅落馬，嘉實(shí)基金當時(shí)發(fā)布聲明表示：“吳洪堅因個(gè)人原因被公安機關(guān)調查，目前已被公司停職，公司已對債券交易業(yè)務(wù)開(kāi)展了自查工作，未發(fā)現異常投資交易問(wèn)題�！睋�了解，此次參與案件調查的除了銀監會(huì )、證監會(huì )等部門(mén)外，還包括審計署、公安部等部委。北京、上海、江蘇，以及華南地區多家銀行、券商、基金公司均被列入稽查范圍。
　　7月下旬，有關(guān)原博時(shí)精選股票基金經(jīng)理期馬樂(lè )牽涉70多只個(gè)股，10億資金的“老鼠倉”案浮出了水面，這也成為國內最大的“老鼠倉”案件，再度引起市場(chǎng)的震動(dòng)。據悉，2011年3月9日起任馬樂(lè )博時(shí)精選股票基金經(jīng)理，2011年3月9日至2013年5月30日期間，馬樂(lè )涉嫌利用職務(wù)便利獲取博時(shí)精選基金交易情況的未公開(kāi)信息，操作3個(gè)賬戶(hù)，先于或同期于該基金買(mǎi)入或賣(mài)出相同股票76只，獲利1883萬(wàn)元，成交金額累計約10.5億余元。資料顯示，馬樂(lè )2006年7月進(jìn)入博時(shí)基金公司工作，歷任研究部研究員、公用事業(yè)與金融地產(chǎn)研究組主管兼研究員、股票投資部投資經(jīng)理。2011年4月12日至2013年6月21日，擔任博時(shí)精選基金的基金經(jīng)理。
　　對于博時(shí)基金，證監會(huì )也指出，博時(shí)基金對投資管理人員的相關(guān)管理制度存在缺失與執行不嚴的情況，并將對博時(shí)基金采取責令整改6個(gè)月等措施，暫停受理該公司所有新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)申請。有市場(chǎng)人士指出，博時(shí)“防火墻”的脆弱給了馬樂(lè )以可乘之機。從上市公司報告中不難發(fā)現，其操作手法往往為博時(shí)精選先買(mǎi)入，而后馬樂(lè )的眾多賬戶(hù)跟進(jìn)，而后再利用博時(shí)的資金優(yōu)勢拉抬股價(jià)使其獲利。而值得注意的是，早在2000年的“基金黑幕”中，博時(shí)基金就曾涉嫌違規；2001年又因涉嫌違規經(jīng)營(yíng)，證監會(huì )暫停博時(shí)相關(guān)人員的相關(guān)基金從業(yè)資格；2009年也有過(guò)因內控存在漏洞的相關(guān)報道。
　　一波未平一波又起。馬樂(lè )“老鼠倉”案件尚未平復，招商基金又被曝出其前副總楊奕因“老鼠倉”嫌疑的舉報被調查，目前已移交司法程序。資料顯示，楊奕2003年加入招商基金，曾先后任高級研究員、固定收益投資部副總監、副總經(jīng)理、專(zhuān)戶(hù)資產(chǎn)投資部總監兼投資經(jīng)理。這位春風(fēng)得意的基金公司高管在2012年7月突然以“個(gè)人原因”離開(kāi)招商基金，之后去向一度成疑。
　　對于公司前副總被曝“老鼠倉”，招商基金指出，2012年4月出現了一封針對楊奕的匿名舉報信，出于審慎經(jīng)營(yíng)、對投資者負責的原則，公司及時(shí)采取了對楊奕相關(guān)權限進(jìn)行限制、強制休假等有關(guān)措施。2012年7月底，楊奕離任副總經(jīng)理；2012年8月初，楊奕完成離職手續，正式離開(kāi)公司。不過(guò)，楊奕被舉報的內容是否屬實(shí)，涉案金額多少等細節，招商基金并未做出明確說(shuō)明。
　　臨近年底，有市場(chǎng)傳聞稱(chēng)11月27日，上�；�金公司5人被監管部門(mén)帶走協(xié)助調查，又在業(yè)內引起了軒然大波。早先的消息顯示，這些被調查的基金和賬戶(hù)均是權益類(lèi)產(chǎn)品，均是交易所在一線(xiàn)監控中發(fā)現了異常。29日中國證監會(huì )相關(guān)人士表示，近期新疆證監局主辦了一起上海某基金經(jīng)理涉嫌利用未公開(kāi)信息交易的案件，該案目前有一名基金經(jīng)理涉案，證監會(huì )初步查明其在任職期間借用多個(gè)證券賬戶(hù)利用非公開(kāi)信息交易股票的情況，非法獲利較大。目前該案件還在進(jìn)一步辦理之中。
　　“今年以來(lái)接連出現的事件反映出基金公司內控制度的缺失與監管體系的不足。隨著(zhù)證監會(huì )“大數據排查”的啟用和監管隊伍的擴大，基金從業(yè)人員的違規行為有望得到控制，但各基金公司亟需提升內部控制水平，最大限度保障基金持有人的利益�！币晃皇袌�(chǎng)人士指出。