上海證券交易所近日公布了對2013年12月20日A股“砸盤(pán)”事件的核查結果，并稱(chēng)將對瑞銀證券、國泰君安、東方證券和中金公司等涉事證券公司采取相應的自律監管措施。
　　2013年12月20日尾盤(pán)，建設銀行等滬市權重股突然放量大幅下挫引發(fā)A股異動(dòng)，市場(chǎng)猜測四起。通過(guò)核查，上交所發(fā)現，20日為新華富時(shí)A50指數成分股及權重調整生效前最后一個(gè)交易日，“UBS　AG”“香港上海匯豐銀行有限公司”“CITIGROUP　GLOBAL　MARKETS　LIMITED”和“馬丁可利投資管理有限公司”(其境內交易代理證券公司分別為瑞銀證券、國泰君安、東方證券和中金公司)等四個(gè)QFII賬戶(hù)進(jìn)行了相應調倉，導致市場(chǎng)異動(dòng)。
　　上交所方面表示，瑞銀證券等四家境內交易代理證券公司當天在執行QFII客戶(hù)所委托的“調倉”交易指令時(shí)，本應對證券交易價(jià)格造成的影響進(jìn)行專(zhuān)業(yè)判斷，并對指令的合規性進(jìn)行審查，但卻未能盡責。上交所將于近日對上述四家證券公司采取相應的自律監管措施，并配合監管部門(mén)進(jìn)行進(jìn)一步調查。(摘自中國證券報、每日經(jīng)濟新聞、上海證券報、證券日報、證券時(shí)報。整理：王文博)