2月12日收盤(pán)后，上海證券交易所官方微博“上交所發(fā)布”稱(chēng)，2月11日，上交所在監控中發(fā)現，部分基金公司賬戶(hù)在尾盤(pán)買(mǎi)入N海天數量超過(guò)了流通量的千分之一，已對相關(guān)基金公司予以警示，并將進(jìn)一步采取對相關(guān)高管實(shí)施監管談話(huà)等措施，這也是IPO重啟以來(lái)已公布的機構炒新遭警示第一單。
　　上交所公告顯示，N海天11日上午交易出現異常波動(dòng)。根據《上海證券交易所交易規則》和《關(guān)于進(jìn)一步加強新股上市初期交易監管的通知》的有關(guān)規定，自2月11日9時(shí)30分開(kāi)始暫停N海天交易，自2月11日14時(shí)55分起恢復交易。龍虎榜數據顯示，11日三機構席位買(mǎi)入N海天共1.79億元。
　　據了解，在IPO重啟之前，滬深兩個(gè)交易所分別發(fā)布了針對新股上市初期監管的通知，重點(diǎn)監控首十個(gè)交易日新股盤(pán)中表現，其中重要的內容就是，對于超過(guò)流通股本比例千分之一的買(mǎi)單，實(shí)行重點(diǎn)監管。負責基金交易系統的恒生電子根據滬深兩個(gè)交易所的規定，建議基金公司設定相應的交易細則，包括尾盤(pán)15分鐘內不做交易、單日買(mǎi)單不超過(guò)千分之一，大部分基金公司也采納了恒生電子的建議。但據記者了解，對于此類(lèi)監管，基金公司執行程度各不相同，有基金公司稱(chēng)，本公司超限下單就會(huì )自動(dòng)浮現提醒，交易系統將其攔截。甚至有些機構更加嚴格，要求新股上市前三個(gè)交易日不得入場(chǎng)買(mǎi)入，且連續兩個(gè)交易日不得有反向交易。但與以往不同，這次的具體裁量權在于公司，而不是統一執行，有的公司執行不到位，實(shí)際操作中觸犯了底線(xiàn)，才受到交易所的警告。
　　基金公司人士透露，若在新股投資上出現兩次違規操作，公司交易賬戶(hù)有可能被停止使用，協(xié)助調查。而目前可能被列入違規的行為還包括：同一賬戶(hù)或同一控制人控制的多個(gè)賬戶(hù)進(jìn)行日內反向交易或頻繁隔日反向交易且數量較大；通過(guò)高價(jià)申報、大額申報等方式嚴重影響新股開(kāi)盤(pán)價(jià)或收盤(pán)價(jià)；利用市價(jià)委托進(jìn)行大額申報，嚴重影響新股交易價(jià)格等。(摘自《中國證券報》)