外資股東撤離，第二任總經(jīng)理離職，基金經(jīng)理頻繁跳槽，公司規模急速跳水，這一系列的動(dòng)蕩讓成立不足四年的次新基金公司——紐銀梅隆西部基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：紐銀西部基金)變得搖搖欲墜。
5月27日，紐銀梅隆西部基金第二大股東紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理國際有限公司將其持有的49%的股份轉出。自2010年成立以來(lái)，連續多年的業(yè)績(jì)虧損被認為是此次外資股東撤離的原因。而就在一周之前，即5月20日，公司第二任總經(jīng)理陳喆剛剛宣布辭職，其要將紐銀西部基金打造成“精品店”的夢(mèng)想也一并破滅。紐銀西部基金的成長(cháng)之路異�？部�，而背后真正損害的卻是基民的利益。
業(yè)績(jì)連年虧損 外資股東撤離
5月27日，西部證券發(fā)布公告稱(chēng)，合營(yíng)公司紐銀梅隆西部基金管理有限公司股東會(huì )第十五次會(huì )議，審議通過(guò)了紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理國際有限公司向上海利得財富資產(chǎn)管理有限公司轉讓其持有的紐銀西部基金49%股權的《股權轉讓協(xié)議》。本次轉讓后，紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理國際有限公司將不再持有紐銀西部基金的股權。
紐銀西部基金于2010年7月20日在上海成立，注冊資本3億元人民幣。中方股東西部證券股份有限公司出資51%，外方股東紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理國際有限公司出資49%。
由于傍上“華爾街大佬”紐銀梅隆資產(chǎn)，紐銀西部基金成立之初曾被業(yè)內紛紛看好。但是自成立以來(lái)卻遭遇連年虧損。業(yè)界認為，這一原因令外資股東最終選擇撤離。從紐銀西部基金的大股東西部證券歷年的年報中可以看出，紐銀西部基金只在成立當年實(shí)現凈利潤4350.43萬(wàn)元，此后則一直虧損，2011年虧損4248萬(wàn)元，2012年虧損1331萬(wàn)元，2013年再虧損4338萬(wàn)元。
紐銀西部基金曾表示，將以打造良好業(yè)績(jì)、為投資者獲取長(cháng)期收益為重，輔以紐約梅隆逾二百年的金融服務(wù)業(yè)界盛譽(yù)與強大的海外投資團隊的支持，以豐富的產(chǎn)品和周到的服務(wù)為投資者創(chuàng )造收益。如今，這一愿景猶在耳畔，實(shí)際情況卻已物是人非，隨著(zhù)紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理國際有限公司的撤離，合并兩大股東得來(lái)的“紐銀梅隆西部”這一名字，此時(shí)也顯得不倫不類(lèi)。
總經(jīng)理再離職 規�？s水七成
紐銀西部基金5月21日公告，公司總經(jīng)理陳喆因個(gè)人原因于5月20日離職，公司董事長(cháng)安保和代任總經(jīng)理一職。值得注意的是，陳喆自2013年3月25日開(kāi)始擔任公司總經(jīng)理，至今僅一年多的時(shí)間。2012年12月28日，公司第一任總經(jīng)理胡斌離職，也只為公司服務(wù)了兩年多，斷檔期間由公司董事長(cháng)安保和代任總經(jīng)理。
公開(kāi)資料顯示，陳喆曾任美國富蘭克林鄧普頓基金集團中國代表、中銀國際證券有限責任公司執行董事、南方證券股份有限公司投行部副總經(jīng)理、招商基金管理有限公司副總經(jīng)理等，具有近18年金融證券從業(yè)經(jīng)驗，持有證券發(fā)行、經(jīng)紀和基金從業(yè)資格。
作為第二任總經(jīng)理，陳喆曾對紐銀西部基金這個(gè)平臺寄予厚望，將打造資產(chǎn)管理行業(yè)的“精品店”作為奮斗目標。在具體的投研領(lǐng)域，與崇尚明星基金經(jīng)理制不同，陳喆更看好外方股東紐約梅隆集團的方法和流程——團隊制研究和流程化投資，這樣既發(fā)揮了基金經(jīng)理的主觀(guān)能動(dòng)性，不會(huì )埋沒(méi)個(gè)人的投資天賦，又降低了人員流動(dòng)帶來(lái)的沖擊。
此外，陳喆還初步制定了通過(guò)專(zhuān)戶(hù)扭轉虧損局面，擇機發(fā)行公募產(chǎn)品，積極開(kāi)拓機構業(yè)務(wù)和中高端個(gè)人客戶(hù)，同時(shí)依托公司外方股東，爭取盡早開(kāi)展QFII、RQFII和QDII等跨境業(yè)務(wù)；樹(shù)立公司“精品店”的形象，成為社保、年金、保險等機構投資者青睞的投資顧問(wèn)；塑造中高端個(gè)人客戶(hù)及機構投資者所共同信賴(lài)的資產(chǎn)管理公司的短、中、長(cháng)期的公司戰略。
但結果卻事與愿違。據Wind數據顯示，截至目前，紐銀西部基金的資產(chǎn)規模只有3.62億元，還不如大基金公司一只基金產(chǎn)品的規模大，在83只可比基金公司中排名第80位，位列倒數第四。其中2013年一年規模就縮水高達77%，年初時(shí)規模為20.1億元，到年底時(shí)規模只剩4.7億元，成為當年縮水比例最高的基金公司。
多只產(chǎn)品清盤(pán)壓力劇增
紐銀西部基金成立將近四年之久，但只有在2011年和2012年成立了四只基金產(chǎn)品，除了一只普通股票型基金——紐銀策略?xún)?yōu)選規模略高為2.57億元之外，其余三只產(chǎn)品均為迷你基金，規模跌破“清盤(pán)線(xiàn)”，徘徊在生死邊緣。其中偏股型基金——紐銀新動(dòng)向的規模為0.29億元，兩只混合債券型基金——紐銀穩健雙利和紐銀穩定增利的規模分別為0.42億元和0.33億元。
紐銀新動(dòng)向成立于2011年8月18日，首次募集資金3.47億元，后于當年的9月19日放開(kāi)日常的申購和贖回，短短10多天的時(shí)間內，到當年9月30日基金份額已稅減到2.14億份，縮水38%�；鹭攬箫@示，2011年底，紐銀新動(dòng)向的規模只有1.34億元，2012年規模在6000萬(wàn)元至9000萬(wàn)元徘徊，到2013年9月30日，基金規模即縮水至5000萬(wàn)元以下，達到4278萬(wàn)元，到2013年年底跌至3257萬(wàn)元，到2014年一季度末規模僅剩2853萬(wàn)元。
根據紐銀新動(dòng)向的《基金合同》，基金合同生效后的存續期內，基金份額持有人數量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，基金管理人應當及時(shí)報告中國證監會(huì )；基金份額持有人數量連續20個(gè)工作日達不到200人，或連續20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，基金管理人應當向中國證監會(huì )說(shuō)明出現上述情況的原因并提出解決方案。
時(shí)至今日，紐銀新動(dòng)向已有長(cháng)達8個(gè)月的時(shí)間位于“清盤(pán)線(xiàn)”之下，該基金是否會(huì )被清盤(pán)、又會(huì )有怎樣的解決方案，成為投資者關(guān)注的焦點(diǎn)。
而自成立以來(lái)，紐銀新動(dòng)向的基金經(jīng)理也經(jīng)歷了頻繁的變更。起初由閆旭掌管，后于2011年11月21日增聘趙憶波為基金經(jīng)理，2013年5月6日，因公司業(yè)務(wù)調整，解聘趙憶波的基金經(jīng)理職位。2013年8月19日，又增聘付琦為基金經(jīng)理。2013年10月26日，閆旭被解聘。2014年2月14日，又增聘劉吉林為基金經(jīng)理。
令投資者欣慰的是，今年以來(lái)紐銀西部基金旗下兩只偏股型基金的業(yè)績(jì)比較優(yōu)異，在同類(lèi)產(chǎn)品中排名近1/2。據Wind數據顯示，截至5月28日，紐銀策略?xún)?yōu)選以-2.76%的收益率在385只普通股票型基金中排名第154名；紐銀新動(dòng)向以-3.83%的收益率在157只偏股型基金中排名第89位。
此次，紐銀西部基金外資股東的撤離讓公司經(jīng)歷了一場(chǎng)巨震，隨著(zhù)新東家上海利得財富的入駐，這家多難壓身的次新基金公司能否涅槃重生還有待觀(guān)察。