延續數月的“捕鼠風(fēng)暴”不僅在公募基金業(yè)掀起血雨腥風(fēng)，更是刮向了資本市場(chǎng)的各個(gè)利益環(huán)節：銀行、券商、保險（放心保）、私募、財經(jīng)公關(guān)，人人談“核查”色變。
近日，一位接近證監會(huì )稽查局的知情人士向記者透露，證監會(huì )正在擴大稽查總隊的陣容，人數或將在300人的基礎上再擴編300人。這意味著(zhù)在未來(lái)的資本市場(chǎng)，“突襲核查”將成為一種常態(tài)。
“自從去年下半年肖鋼主席定調證監會(huì )職能從‘重審批、輕監管’向監管執法轉型以來(lái)，監管風(fēng)暴就開(kāi)始了�！睆V州一大型公募經(jīng)理接受記者采訪(fǎng)時(shí)表示，“現在整個(gè)資本市場(chǎng)風(fēng)聲鶴唳，連上市公司交流會(huì )都變成了報表交流會(huì )，大家都不敢說(shuō)任何敏感的信息�！�
稽查總隊將擴編至600人
證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸表示，自去年以來(lái)，證監會(huì )共受理利用未公開(kāi)信息交易股票線(xiàn)索38件，案件涉案人員范圍擴大，交易呈現鏈條化，并且涉案金額巨大，涉及機構較多。
在這場(chǎng)席卷整個(gè)資本市場(chǎng)的監管風(fēng)暴背后，有一支神秘的隊伍逐漸進(jìn)入投資者視線(xiàn)，那就是稽查總隊。在每次內幕交易或者老鼠倉水落石出前，總有稽查人士或者是偽裝成交易所的人士突襲某個(gè)公司，抑或是約談某個(gè)基金經(jīng)理。而公司或者個(gè)人也總是信誓旦旦地撇清“此次核查沒(méi)有稽查人士，只是例行檢查”。
證監會(huì )稽查總隊在2007年11月組建，核定編制170人，被認為是當時(shí)證券執法的重大改革。根據證監會(huì )官網(wǎng)顯示，稽查總隊內設20個(gè)職能處室，分別是辦公室、調查一處至調查十五處、內審一處及內審二處、技術(shù)支持處和紀檢（監察）室；主要職責是負責承辦證券期貨市場(chǎng)內幕交易、市場(chǎng)操縱、虛假陳述、欺詐發(fā)行等重大案件。
“目前證監會(huì )稽查總隊大概有300人，證監會(huì )正在向國務(wù)院申請在原來(lái)的300人編制上再新增300人�！鄙鲜鼋咏C監會(huì )稽查局的知情人士告訴記者。
不過(guò)，廣州某券商合規部人士接受記者采訪(fǎng)時(shí)提出了疑慮，“這當中涉及幾個(gè)問(wèn)題，其一編制問(wèn)題首當其沖，據我所知，證監會(huì )稽查總隊的編制似乎已經(jīng)飽和；其二，新增人員的待遇問(wèn)題如何解決更是重點(diǎn)�！�
“初步方案是上層批編制即可，工資待遇方面由會(huì )里（證監會(huì )）自己解決。這新增的300人將有很大一部分人擔任會(huì )計師、資產(chǎn)評估師、律師等專(zhuān)業(yè)角色，還有一部分人將會(huì )進(jìn)入到交易所，方便交易所和稽查隊聯(lián)動(dòng)�！鼻笆鲋槿耸糠Q(chēng)，“進(jìn)入交易所或者中登公司可能動(dòng)用的是事業(yè)編制，而非公務(wù)員編制，待遇就以交易所為準�！�
“稽查部門(mén)已與交易所之間建立了異常交易線(xiàn)索直接報送機制，一旦交易所發(fā)現異常交易賬號或者異常交易人物或者媒體報道提供的明確線(xiàn)索，將直接報送給稽查部門(mén)進(jìn)行稽查�！鼻笆鼋咏C監會(huì )稽查局的知情人士告訴記者，“未來(lái)部分稽查人士合并到交易所后，調查取證就更容易了�！�
證監會(huì )也于近日對外表示，已經(jīng)建立起審核與稽查聯(lián)動(dòng)機制，一旦發(fā)現重大違規或者有明確線(xiàn)索，將由稽查部門(mén)介入。
據悉，稽查執法綜合管理平臺主要為“一個(gè)平臺、四個(gè)系統”，以監測預警為核心，線(xiàn)索發(fā)現、案件管理、調查分析、復核審理四個(gè)信息系統，努力實(shí)現案件線(xiàn)索由被動(dòng)接受轉變?yōu)橹鲃?dòng)發(fā)現。
業(yè)內人士認為，擴編或只是證監會(huì )的第一步，未來(lái)或將圍繞“事后監管”職能有更多的實(shí)施方案出臺。不過(guò)也有市場(chǎng)人士擔憂(yōu)，稽查人士的擴編同時(shí)也意味著(zhù)更多的人士掌握了內幕消息，存在風(fēng)險。
揭秘“捕鼠”細節
業(yè)內一直流傳證監會(huì )稽查部門(mén)排查出一份投資界40人嫌疑人名單，而隨著(zhù)“捕鼠”運動(dòng)的不斷升級加碼，“40人名單”始終是資本市場(chǎng)的一塊心病，更是猶如一把達摩克利斯之劍，懸掛在各位資本大佬頭頂上。
“近來(lái)，就有2位資深公募人士向我咨詢(xún)40人名單的事，他們以為我跟會(huì )里比較熟，就能看到�！鼻笆鲋槿耸客嘎�，“我哪能看到那個(gè)什么40人名單。據我猜測，其實(shí)根本就沒(méi)有什么名單，極有可能是會(huì )里放風(fēng)出來(lái)讓市場(chǎng)產(chǎn)生警惕�！�
誠如業(yè)內流傳的一個(gè)段子：“圈內都在傳我已經(jīng)被盯上，而實(shí)際上我自己也不知道自己是因何事被盯梢，我又只能通過(guò)各種人脈關(guān)系去查我到底是否被盯上了�！边@恐怕是這次核查風(fēng)暴帶來(lái)的風(fēng)聲鶴唳的真實(shí)寫(xiě)照。
那么證監會(huì )又是如何找上“你”的呢？
“有幾點(diǎn)很關(guān)鍵，敏感時(shí)期、敏感人物、敏感價(jià)位、敏感賬號，如果這幾點(diǎn)巧合性很大，基本上就會(huì )被稽查人士盯上了�！鼻笆鲋槿耸扛嬖V記者，“比如某個(gè)賬號在敏感期內（停牌前等）買(mǎi)入一只股票，然后又在短期內獲利出倉，買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)位都很好。這就很容易引起稽查人士的懷疑�！�
據記者了解，有位私募老總就因為敏感時(shí)期操作珠海一家上市公司股票獲利頗豐，隨后被證監會(huì )盯上并被罰了盈利金額的3倍罰款。
而據上述知情人士透露，與公募基金保持密切聯(lián)系、聯(lián)動(dòng)又迅速的賬號就是屬于非常敏感賬號，平時(shí)不活躍突然活躍的這類(lèi)賬號也非常危險。
“我們圈內有個(gè)不成文的推斷，那就是，對某只重大事項停牌的股票，如果是一周之前買(mǎi)入那是必查賬戶(hù)，一個(gè)月之內則是重點(diǎn)排查，三個(gè)月之內買(mǎi)入則是有選擇性地查，半年以上則認為比較安全，可以被解釋為價(jià)值投資�！鼻笆鲋槿耸扛嬖V記者。
“現在我們做投資，都不敢跟任何人透露信息了，除非是自己真刀實(shí)槍的調查得來(lái)的信息；并且這些信息不會(huì )通過(guò)電話(huà)告知，而是選擇通過(guò)短信將薦股信息透明公開(kāi)地發(fā)送，同時(shí)列明推薦理由�！币晃凰侥既耸勘硎�，最近的監管查得非常嚴，“只有你沒(méi)做過(guò)的，沒(méi)有查不到的”。