又一起“老鼠倉”案10日在上海開(kāi)庭：原東海證券投資經(jīng)理王勁松對利用未公開(kāi)信息交易獲利事實(shí)當庭認罪。
“圈子力量”重金獲利
此次涉案的王勁松被業(yè)內稱(chēng)為“券商理財一哥”，知情人士介紹，同期從監管部門(mén)移交至公安局的案件有15起，王勁松涉嫌老鼠倉案情相對明晰。
公訴人表示，2010年4月到2011年6月，被告人在擔任東海證券資產(chǎn)管理部總經(jīng)理期間，利用未公開(kāi)交易信息操縱其母親的證券賬戶(hù)，其交易行為與他擔任投資主辦人的東風(fēng)五號交易趨同，涉案股票61只，累計交易金額達到1483萬(wàn)余元，獲利157萬(wàn)元。
可以看到，這些年出現的各類(lèi)“老鼠倉”案件不僅牽連當事人的父母、配偶等親人，還涉及他們的朋友圈、生意圈等各類(lèi)圈子，私下聯(lián)合、利用巨量資金牟利成為典型的利益輸送行為。
去年4月，易方達基金經(jīng)理馬喜德等人被湖南寧鄉縣人民檢察院提起公訴。據檢察機關(guān)指控，馬喜德及其同伙等人故意串通、互相配合，多次利用銀行、任職公司的35億元資金購買(mǎi)債券，先后操縱200余次債券買(mǎi)賣(mài)，安排長(cháng)沙摩根公司低價(jià)買(mǎi)入、高價(jià)賣(mài)出，獲利4900萬(wàn)元。將原本應屬于銀行、易方達等公司的債券利益輸送給了長(cháng)沙摩根公司，并將公司的財物非法占為己有，對于利潤分成，馬喜德約占五成，其他人共占五成。
同年9月，原招商基金副總、專(zhuān)戶(hù)負責人楊奕也涉嫌“老鼠倉”被調查。根據證監會(huì )披露，楊奕涉嫌親自下單或者伙同他人，買(mǎi)賣(mài)相關(guān)股票，涉案金額達3億元，涉及股票40余只，利用其管理的專(zhuān)戶(hù)違法所得一千多萬(wàn)元。
層層轉賬手法轉移資產(chǎn)
當日庭審中透露，2011年廣州證監局開(kāi)始追查王勁松的關(guān)聯(lián)賬戶(hù)與投資管理賬戶(hù)的趨同交易行為。王勁松將其母親的賬戶(hù)全部賣(mài)出并兩次提現，而后與妻子協(xié)議離婚，離婚前將大部分財產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)歸至前妻和兒子名下。
“老鼠倉”違法者在獲利之后處理資產(chǎn)的方式手段也日漸升級，除了協(xié)議離婚轉移資產(chǎn)，通過(guò)多個(gè)銀行賬戶(hù)層層轉賬、意圖繞過(guò)監管的手法也層出不窮。
今年4月被媒體披露的華寶興業(yè)前基金經(jīng)理牟旭東涉嫌“老鼠倉”被調查的案例中，監管層偵查部門(mén)通過(guò)大數據篩選發(fā)現，牟旭東曾經(jīng)管理的基金下單前后7天內，基金投資的股票與外界某賬戶(hù)所投資的股票高度重合。偵查部門(mén)由大數據獲得線(xiàn)索后，正是通過(guò)銀行賬戶(hù)轉賬的“三角關(guān)系”確認了涉案的相關(guān)各方。
該案例中，牟旭東涉嫌將非公開(kāi)信息透露給外界以獲取一定報酬，所獲盈利按一定比例分賬，報酬金額或在百萬(wàn)元級以上。所獲報酬，先被轉賬至其親友銀行賬戶(hù)中，之后又從其親友賬戶(hù)轉至本人賬戶(hù)，監管層正是以此為證據突破口展開(kāi)調查。
賬戶(hù)里不明不白的資金往往成為案情的關(guān)鍵證據，在南方基金原基金經(jīng)理王黎敏“老鼠倉”案中，王黎明使用其父親王法林的證券賬戶(hù)，買(mǎi)賣(mài)自己所管理基金重倉持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票，非法獲利約150萬(wàn)元。而王黎敏辯稱(chēng)，“王法林”賬戶(hù)的原始資金屬于其父王法林，投資收益和風(fēng)險應由王法林自行承擔。但調查發(fā)現，王黎敏曾多次從自己的銀行存折轉賬至其父的銀行卡，其父再將資金轉入“王法林”資金賬戶(hù)。
業(yè)內人士表示，在如今的大數據時(shí)代，任何轉賬行為等關(guān)聯(lián)痕跡，都將逃不過(guò)偵查。
電話(huà)下單頻換手機
近日，中信證券醫藥行業(yè)首席分析師張明芳微信“泄密門(mén)”事件持續發(fā)酵，手機也成為如今未公開(kāi)信息交易案中的關(guān)鍵焦點(diǎn)。
在基金業(yè)歷史上規模最大的“老鼠倉”、涉及交易金額超過(guò)10億元的博時(shí)基金前基金經(jīng)理馬樂(lè )一案中，由于基金經(jīng)理交易時(shí)間備案電話(huà)被監聽(tīng)，所以馬樂(lè )先后購買(mǎi)了十幾張神州行電話(huà)卡，通過(guò)電話(huà)下單，然后每隔幾個(gè)月時(shí)間就把電話(huà)卡丟棄。
然而百密終有一疏，日前有披露顯示，“馬樂(lè )雖然換了多張不記名電話(huà)卡，做足防范措施，但因發(fā)生了交通事故，馬樂(lè )用其中一張卡撥打110電話(huà)，所報車(chē)牌號的車(chē)主即為馬樂(lè )本人�！睒I(yè)內認為，相比此前有基金經(jīng)理用MSN等通訊工具溝通股票信息、直接在公司電腦行情軟件上下單，馬樂(lè )的反偵查意識已經(jīng)很強了。
而在當日王勁松案件的庭審中，王勁松也交代，在銷(xiāo)毀其買(mǎi)賣(mài)股票的筆記本電腦時(shí)，他甚至將外殼與屏盤(pán)分拆開(kāi)來(lái)分別銷(xiāo)毀。在銷(xiāo)毀買(mǎi)賣(mài)股票的手機時(shí)，王勁松將手機的芯片拆除掰碎，丟進(jìn)河里。
在技術(shù)手段日益精進(jìn)的今天，通過(guò)一個(gè)電話(huà)交易指令或者手機買(mǎi)賣(mài)股票輕松獲利而不被偵查到，怕是難于登天，小小的手機也成了暴露違法者犯罪事實(shí)的線(xiàn)索。