金融界的反腐浪潮正洶涌。
6月20日，內蒙古自治區檢察院官方微博發(fā)布消息稱(chēng)，內蒙古銀行原黨委書(shū)記、董事長(cháng)楊成林涉嫌重大職務(wù)犯罪被立案偵查。這是繼中國出口信用保險公司原副總經(jīng)理戴春寧、河南許昌銀行黨委書(shū)記兼董事長(cháng)高志民之后，金融界自6月份以來(lái)落馬的又一名高管。
據法治周末記者不完全統計，自十八大以來(lái)，在公開(kāi)報道中，包括銀行業(yè)、證券業(yè)在內的金融領(lǐng)域落馬高管已有數十人。其中，僅在銀行系統，就有不少于15名行長(cháng)級高管落馬。
今年落馬銀行高管多來(lái)自地方銀行
2012年12月底，中國郵政儲蓄銀行原行長(cháng)陶禮明被正式批捕，成為十八大以來(lái)被捕的首位銀行高管。同時(shí)，陶禮明也是自國家開(kāi)發(fā)銀行副行長(cháng)王益、中國建設銀行行長(cháng)張恩照之后，涉案級別最高的金融系統官員。
今年6月18日首次受審的中國農業(yè)銀行原副行長(cháng)楊琨，則是中國國有銀行股改上市之后被調查級別最高的銀行高管。
而今年以來(lái)，更有北京農村商業(yè)銀行副行長(cháng)司偉、北京農商行平谷支行行長(cháng)韓立峰、江蘇建湖農村商業(yè)銀行建湖支行原行長(cháng)徐秀云、河南許昌銀行股份有限公司黨委書(shū)記兼董事長(cháng)高志民等多名行長(cháng)級高管落馬。
值得關(guān)注的是，今年密集落馬的銀行高管多來(lái)自地方銀行。有評論指出，地方銀行高管落馬似乎再次敲響了小型銀行公司治理的警鐘。
在信托方面，除前述甘肅省信托有限責任公司腐敗窩案，四川信托有限公司總裁陳軍亦在5月被證實(shí)已在接受調查。
另?yè)襟w報道，當時(shí)有業(yè)內人士預測，以上述事件為先聲，接下來(lái)包括信托在內的國內金融行業(yè)都有可能掀起一波反腐浪潮，不排除更多信托高管及從業(yè)人員涉案的可能性。
而在證券行業(yè)，則已是“風(fēng)聲鶴唳”。就在不久前，中信證券首席分析師張明芳涉嫌泄露內幕消息被立案調查，也再度為金融圈敲響警鐘。
而據法治周末記者不完全統計，從去年開(kāi)始，來(lái)自中信證券、西南證券、宏源證券等多家證券公司的十余名高管先后落馬。
“其實(shí)，這次風(fēng)暴從一年多前就開(kāi)始了�！庇腥虡I(yè)內人士告訴媒體，金融圈反腐主要集中在四個(gè)方面：第一是債券這種有暗中利益輸送的市場(chǎng)；第二是基金老鼠倉；第三是內幕交易；第四是對一些重組、IPO隱瞞虛假情況，有內部利益勾結的地方嚴查。
事實(shí)上，始于去年的一輪“捕鼠風(fēng)暴”已經(jīng)令基金、保險在內的資產(chǎn)管理行業(yè)神經(jīng)緊繃。據不完全統計，僅自2013年年底博時(shí)基金馬樂(lè )案東窗事發(fā)至今，被調查或傳聞涉嫌“老鼠倉”的基金經(jīng)理就已達數十位。而隨著(zhù)風(fēng)暴的進(jìn)一步發(fā)酵，保險業(yè)也被首次曝出涉嫌“老鼠倉”。
5月13日，北京市公安局官方微博通報顯示，某保險公司權益投資部總經(jīng)理曾某借職務(wù)之便建老鼠倉，目前已被檢方批準逮捕。而據多家媒體證實(shí)，該案件中的曾某即中國人壽養老保險股份有限公司前權益類(lèi)投資負責人曾宏。
而更有市場(chǎng)人士認為，此輪“老鼠倉”的曝光遠未結束，隨著(zhù)證監會(huì )調查的深入，或將有更多“老鼠”被發(fā)現，波及大量資產(chǎn)管理機構。
多位落馬高管涉案金額過(guò)億
金融業(yè)務(wù)歷來(lái)被視為商業(yè)賄賂重災區。而法治周末記者梳理相關(guān)報道也發(fā)現，在十八大后落馬的金融界高管中，有超過(guò)一半是因受賄而落馬。
以中國農業(yè)銀行原副行長(cháng)楊琨受賄案為例，楊琨被指控利用職務(wù)便利，先后收受他人財物約合人民幣3079萬(wàn)元。此外，庭審中更披露了一些細節：比如有開(kāi)發(fā)商為獲得北京某地產(chǎn)項目的開(kāi)發(fā)貸款分三次行賄，其中一次送了一布袋金條。
相對于受賄，另一部分金融界高管則是因為涉嫌利益輸送而落馬。有報道稱(chēng)，自2013年年初以來(lái)，債市利益輸送案的查處風(fēng)暴席卷了多家機構，多家銀行、券商、基金、信托等機構的固定收益部業(yè)務(wù)骨干被查，案涉債券發(fā)行的一級半市場(chǎng)的腐敗，以及債券交易中的利益輸送等違法違規行為。
2013年，被提起公訴的易方達基金固定收益投資部副總經(jīng)理馬喜德，其因伙同他人涉嫌非法挪用35億元而成為去年債市“碩鼠案”中的重量級人物。
據悉，馬喜德等人涉嫌操縱債券交易30余筆，涉及債券10余只、30余家債券交易機構、200余次債券買(mǎi)賣(mài)，將原本應屬于易方達等三家單位的債券利益輸送給長(cháng)沙摩根，共計4900萬(wàn)元，其中馬喜德分得2300萬(wàn)元。
事實(shí)上，由于金融行業(yè)從業(yè)者往往手握大額資金的控制權，因此，涉案金額特別巨大成為金融界高管落馬案的又一特點(diǎn)——其中不少落馬高管涉案金額過(guò)億元。
根據北京市公安局的通報，擔任某保險公司權益投資部門(mén)總經(jīng)理的曾某(即前述曾宏)利用所掌控的未公開(kāi)信息，操控“老鼠倉”并非法牟利，趨同交易累計成交金額約2.97億元。
就在一周前，中國建設銀行紹興城西支行行長(cháng)陳惠君被確認因涉嫌“普通詐騙”而被刑事拘留。相關(guān)媒體援引知情者的話(huà)稱(chēng)，陳惠君以“幫助客戶(hù)轉貸”為由，許諾高額利息對外進(jìn)行借款。已知涉及資金高達3.26億元，其中最大一筆借款為3800萬(wàn)元。