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2010-09-10 作者：李允峰 來(lái)源：證券時(shí)報
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證監會(huì )9月6日通報了涂強、劉海、韓剛三名基金經(jīng)理違法違規案處理情況。根據相關(guān)法律法規，證監會(huì )決定對涂強、劉海作出行政處罰并實(shí)施市場(chǎng)禁入，韓剛則被移送公安機關(guān)追究刑事責任，基金經(jīng)理老鼠倉案被移送公安機關(guān)這是首次。
老鼠倉的行為大大侵害了廣大基金散戶(hù)的利益，同時(shí)損害了基金公司的利益，更損害了證券市場(chǎng)和國家經(jīng)濟秩序�；鹦袠I(yè)的穩定關(guān)系到證券市場(chǎng)的穩定。由于基金行業(yè)的發(fā)展關(guān)系到證券市場(chǎng)的穩定發(fā)展，老鼠倉事件從局部來(lái)看可能只屬于個(gè)案，但卻同時(shí)關(guān)系到一個(gè)國家的證券市場(chǎng)和國家整個(gè)經(jīng)濟秩序的發(fā)展與穩定。
對于老鼠倉案件首次被移送到公安機關(guān)，筆者和廣大投資者一樣是拍手稱(chēng)快，針對證券市場(chǎng)危害性最大的老鼠倉和內幕交易，把涉案人員移送公安機關(guān)追究刑事責任進(jìn)行嚴懲應該是一種常態(tài)。只有加大處罰力度，提高犯罪成本，對犯罪者形成震懾，老鼠倉現象才能有望減少。對于暴露出來(lái)的基金經(jīng)理，不僅應該嚴肅處理其個(gè)人，對其所在的基金部門(mén)也應該展開(kāi)清查，避免漏網(wǎng)之魚(yú)逃避法律的制裁。在國外，對基金經(jīng)理的違規行為處罰很重，一旦查實(shí)，終生禁止從事相關(guān)行業(yè)并追究刑事責任。如果我們放開(kāi)對相關(guān)人員從事基金行業(yè)操作的限制，或者長(cháng)期不追究犯罪者的刑事責任，那就很難形成足夠的威懾力。
除了老鼠倉案依送公安機關(guān)外，在防范制度上應該建立舉報制度。在國外，股票從業(yè)人員如果存在違規，有罪則予認定，否則被舉報人必須證明自己的清白，而且監管部門(mén)規定，對舉證有重要貢獻的人，可以分享涉案“老鼠倉”的違規收益。這樣將會(huì )大大提高從業(yè)人員開(kāi)設“老鼠倉”的成本，同時(shí)也能調動(dòng)全民的力量共同監督基金行業(yè)的規范運作，一舉兩得。
當然，在基金行業(yè)防范道德風(fēng)險除了要讓嚴肅懲處犯罪者成為常態(tài)外，還應該依賴(lài)基金經(jīng)理的自律。對于基金管理公司而言，無(wú)論內控體系、制度流程多么完善，最終都需要在實(shí)際的執行過(guò)程中去落實(shí)。如果在執行的過(guò)程中沒(méi)有切實(shí)執行相關(guān)的制度和流程，而內部監察稽核體系沒(méi)有充分發(fā)揮“事前、事中和事后”監控和糾正的作用，那么所有看似完善的制度都將會(huì )成為一紙空文。
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