（五常按：十一月三十日在這里征詢(xún)同學(xué)意見(jiàn)，關(guān)于交易費用這個(gè)復雜話(huà)題應否分兩卷處理，還是一次寫(xiě)盡，讓部分在下一卷重迭。同學(xué)們一致選擇一次寫(xiě)盡，寧愿再讀重迭的。那我就依他們的選擇吧。
交易費用的廣義是制度費用。為了滿(mǎn)足同學(xué)的選擇，我決定整章從頭再寫(xiě)。既然是新章，先在這里分期刊登，看看同學(xué)的反應。不是淺學(xué)問(wèn)。投石問(wèn)路，看看同學(xué)有哪些地方不明白，出書(shū)之前會(huì )再修。）
讓我先簡(jiǎn)略地再說(shuō)一次經(jīng)濟解釋的理論架構。
個(gè)人爭取利益極大化是經(jīng)濟學(xué)的基礎假設或公理。這爭取要受到局限（constraint）的約束。約束有多種，可以分類(lèi)，而類(lèi)與類(lèi)之間的劃分不容易明確，「過(guò)界」的混淆往往存在。這些混淆不難處理，也可以容許。要避免是我們不能因為有混淆而重復了局限的引進(jìn)。
第一節：局限轉變與行為解釋
解釋行為，或解釋因為人的行為而導致的現象，基本的經(jīng)濟學(xué)法門(mén)只有一個(gè)。那是從局限轉變推斷行為轉變，而二者的聯(lián)系要用簡(jiǎn)單的理論。這里的重點(diǎn)是「轉變」。局限不變行為不會(huì )變，而不變的行為是無(wú)從推斷或解釋的。推斷一個(gè)人走東或走西，吃飯或睡覺(jué)，都是轉變，而推斷得準等于解釋得出。這里要注意，凡是局限或行為的轉變皆屬「邊際」性的，而此「際」也，可大可小。數學(xué)微積分說(shuō)是處理小的。其實(shí)從宇宙的變化看，小的可以看為大，大的可以看為小。懂得從（邊際）轉變的角度看問(wèn)題，技術(shù)就過(guò)了最重要的一關(guān)。數學(xué)功夫與分析技術(shù)是兩回事，不要弄錯。分析技術(shù)重要，因為是邏輯推理的本領(lǐng)。這本領(lǐng)不足，數學(xué)或可協(xié)助，雖然方程式滿(mǎn)紙但內容空空如也的經(jīng)濟學(xué)文章可真不少。
以局限轉變來(lái)解釋行為或現象，這轉變需要可以觀(guān)察到，可以量度。簡(jiǎn)化容許，但一定要與真實(shí)世界的有關(guān)局限大致吻合。無(wú)從觀(guān)察的局限轉變或現象是實(shí)證科學(xué)之外的話(huà)題，涉及的理論只是描述一些聽(tīng)來(lái)可信的故事，但無(wú)從觀(guān)察，于是無(wú)從驗證，是對是錯只有天曉得。以博弈、勒索、機會(huì )主義等看不到的行為或意圖推理可以邏輯井然，是說(shuō)故事，不是從可以觀(guān)察到的局限轉變來(lái)解釋行為，算不上是實(shí)證科學(xué)。不可能是。
局限的兩種分類(lèi)
所有約束人類(lèi)行為的因素是局限。局限有多種，有兩個(gè)方法分類(lèi)，都對。其一是以?xún)r(jià)格或代價(jià)看為一類(lèi)，而價(jià)格或代價(jià)的轉變一定是相對性的（見(jiàn)《科學(xué)說(shuō)需求》第五章第六節）。這里，推斷行為的理論是需求定律。所有其他局限及其轉變——例如收入、資源、產(chǎn)權等——屬第二類(lèi)。這第二類(lèi)的局限轉變通常以個(gè)人爭取利益極大化這個(gè)公理來(lái)處理。從解釋行為的角度衡量，這公理因為約束力不足而用場(chǎng)不大。好比經(jīng)濟學(xué)課本的等優(yōu)曲線(xiàn)分析有一條收入擴張曲線(xiàn)（income
expansion
path），說(shuō)一個(gè)人的收入增加，這個(gè)人選取的物品會(huì )增加，但哪些會(huì )選增加多一點(diǎn)哪些少一點(diǎn)，甚至某些物品的選擇會(huì )下降了，都是容許的�？隙ǖ募s束不多，解釋行為就不容易有可以被行為推翻的驗證含意。這就帶到我要說(shuō)的：價(jià)格或代價(jià)之外的其他局限轉變，在審查下，或多或少會(huì )導致價(jià)格或代價(jià)的相對性轉變。這也是說(shuō)，價(jià)格或代價(jià)之外的局限變動(dòng)不一定帶來(lái)相對性的變動(dòng)，但細心審查通常有。只要能推出這后者的轉變，需求定律又再用得著(zhù)了。這是說(shuō)，不管是哪種局限轉變，我們要設法找尋價(jià)格或代價(jià)的變動(dòng)，然后把需求定律放在面前。
我說(shuō)「價(jià)格或代價(jià)」，因為前者通常是指市場(chǎng)之價(jià)。數之不盡的行為是沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)的。友情、聲譽(yù)等非金錢(qián)物品一般沒(méi)有市場(chǎng)，魯賓遜的一人世界沒(méi)有市場(chǎng)，人民公社時(shí)代的中國也少論市場(chǎng)。沒(méi)有市場(chǎng)，需求定律依然可用，但要以代價(jià)替代市價(jià)或價(jià)格�；旧�，處理任何局限轉變的原則是：設法把這轉變翻為代價(jià)的轉變，然后拿出需求定律。有市場(chǎng)，看市價(jià)的變動(dòng)，需求定律的應用就更為方便了。
第二個(gè)把局限分類(lèi)的方法，我也喜歡用，是有社會(huì )與沒(méi)有社會(huì )之分。這是說(shuō)，有些局限沒(méi)有社會(huì )也存在，而另一些沒(méi)有社會(huì )是不會(huì )存在的。社會(huì )是指多過(guò)一個(gè)人的世界。曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，只因為魯賓遜的世界多了一個(gè)人，經(jīng)濟分析的困難上升不止百倍。競爭是局限，產(chǎn)權是局限，市價(jià)是局限，政治是局限，合約是局限，風(fēng)俗、宗教等也是局限，而這些局限在一人世界是不存在的。需求定律在一人世界中，因為可從代價(jià)看需求，無(wú)疑重要；社會(huì )有市場(chǎng)，論市價(jià)，需求定律老生常談。然而，在社會(huì )中，市價(jià)之外的其他局限復雜，且變幻頻頻。經(jīng)濟學(xué)有系統地發(fā)展了二百多年，真正有解釋力的理論還是環(huán)繞著(zhù)需求定律。個(gè)人的經(jīng)驗，是只這定律足夠。問(wèn)題是應用這定律的人懂不懂得處理局限的變化。
互動(dòng)衍生處理困難
因為社會(huì )的存在而衍生的局限中，最難處理的是交易費用。廣義上，這些應該稱(chēng)為制度費用的局限，不是中間人收取的傭金那么簡(jiǎn)單。讀到本章第三節同學(xué)可能感到天旋地轉了。從人與人之間的互動(dòng)衍生出來(lái)，自私的利益極大化行為可以導致這些費用的減少或增加。畫(huà)不出函數曲線(xiàn)。上世紀七十年代后期開(kāi)始以博弈理論的方法處理，是在說(shuō)故事，是對是錯無(wú)從驗證。交易或制度費用不容易處理，但不是無(wú)法處理。一九八一年我準確地推斷了中國會(huì )走市場(chǎng)經(jīng)濟的路，是基于我指明當時(shí)觀(guān)察到的交易或制度費用的轉變會(huì )是穩定的。遠為細小的基于交易費用轉變的推斷我作過(guò)多次，都準確，但像任何實(shí)證科學(xué)的推斷一樣，要基于指定的局限轉變會(huì )繼續穩定。所有實(shí)證科學(xué)對驗證條件（test
conditions，大致上經(jīng)濟學(xué)稱(chēng)局限條件）都有這個(gè)「穩定」的要求。
沒(méi)有疑問(wèn)，以交易或制度費用的局限轉變來(lái)解釋或推斷世事，對真實(shí)世界要知得多，而在有關(guān)的要點(diǎn)上要知得深入。這是實(shí)證科學(xué)要在實(shí)驗室多操作的要求。一九九八年我以英文發(fā)表的《交易費用的范疇》，其中一句話(huà)受到行內的朋友普遍認同。我寫(xiě)道：「交易費用不是一個(gè)需要爭取終生雇用合約的年輕助理教授應該嘗試研究的�！�
（制度的費用，之一，未完）