日前，中國證監會(huì )對南京市一名投資者周某因未按規定進(jìn)行信息披露而給予其警告，并處以30萬(wàn)元罰款的行政處罰。對此，江蘇證監局指出，投資者也是信息披露義務(wù)人。
　　2007年10月11日，周某開(kāi)始利用本人及“周XX”、“李X”、“南京XX”等5個(gè)證券賬戶(hù)交易浙江美欣達印染集團股份有限公司（美欣達）股票。2010年3月19日，上述5個(gè)賬戶(hù)合計持有美欣達股票4,177,451股，占美欣達已發(fā)行股份的5.15%，未及時(shí)履行報告和信息披露義務(wù)。
　　周某利用5個(gè)賬戶(hù)合計持有美欣達股份超過(guò)已發(fā)行股份的5%時(shí)，未向中國證券監督管理委員會(huì )或其派出機構、深圳證券交易所做出書(shū)面報告，也未通知美欣達公司，且未公告周某是上述5個(gè)賬戶(hù)的實(shí)際控制人。
　　根據《證券法》第八十六條及第一百九十三條規定，周某屬于“其他信息披露義務(wù)人”，應履行信息披露行為，但其未按照規定披露信息，故中國證監會(huì )做出上述處罰。周某申辯自己所持股份沒(méi)有賣(mài)出，一直處于虧損狀態(tài)，請求減免罰款。中國證監會(huì )認為，周某投資行為是否盈虧不影響處罰決定。
　　江蘇證監局鄭重提醒廣大投資者，一定要做一名明明白白的投資者，在特定情況下，投資者也是信息披露義務(wù)人，尤其創(chuàng )業(yè)板推出以后，由于創(chuàng )業(yè)板上市公司股本較小的特點(diǎn)，更容易發(fā)生持股超過(guò)5%的情況，成為信息披露義務(wù)人。一旦發(fā)生這種情形，必須按規定履行報告和披露義務(wù)。