打擊“老鼠倉”需完善法律制度
2011-09-28   作者:李允峰  來(lái)源:證券時(shí)報
 
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  中國證監會(huì )官方網(wǎng)站近日公布了長(cháng)城基金管理有限公司原基金經(jīng)理韓剛“老鼠倉”操作相關(guān)細節。根據公布的細節,韓剛“老鼠倉”操作涉及15只股票,其中,2009年2月28日《刑法修正案(七)》公布施行后至8月21日期間,“老鼠倉”交易涉及股票14只。
  完善法律制度來(lái)治理“老鼠倉”才是正途。筆者以為,要進(jìn)行對“老鼠倉”行為的進(jìn)一步規制,管理層不妨從《證券法》和《證券投資基金法》下手。“老鼠倉”行為本來(lái)就是經(jīng)濟領(lǐng)域的犯罪,其涉及的主體主要是證券界的一般從業(yè)人員或者一些基金經(jīng)理,因此,立法或修正立法時(shí),首先考慮民事的法律制度的修改比較合理,立法的難度也不會(huì )太大,立法的條款也不會(huì )因為太專(zhuān)業(yè)而繁瑣。但立法的程序很繁瑣又要求嚴謹,所以,從個(gè)別條款的修訂入手,是條可行的途徑。
  目前的《基金法》和《證券法》過(guò)于籠統,缺少可操作性,因此必須進(jìn)一步健全責任的機制。因為有了具體措施的法律制度才能夠得到好的實(shí)施,而這種責任的機制就是一種很有效的配套措施;饛臉I(yè)人員受托為基金投資者管理基金,而這種責任一定要明確并且得到法律的保障。責任的機制也是監管“老鼠倉”行為的核心內容。在具體實(shí)施時(shí),要將落實(shí)的措施落實(shí)到監管鏈條的所有人員,只有這樣,讓每一個(gè)具體的經(jīng)手者都能夠受到法律的監管,這種責任的機制才能夠具體落到實(shí)處。
  另外,就現在所發(fā)生的“老鼠倉”事件的涉案金額來(lái)看,違法所得都是比較高的。資金數額動(dòng)輒上億!袄鲜髠}”違法所得的利潤也是非常驚人的,因此《刑法》的刑罰規制應該嚴格,讓那些想犯法或正在進(jìn)行不法行為的從業(yè)人員們首先考慮到的是巨大的違法風(fēng)險,因為害怕和擔心這種風(fēng)險而不敢貿然違法,不敢再為了所謂的利益而冒受刑罰的風(fēng)險。
  國內資本市場(chǎng)并不是沒(méi)有法律規制,而是缺乏對法律的畏懼心!袄鲜髠}”很難杜絕的原因就是,違法者不害怕、不畏懼,F階段,資本市場(chǎng)應該反思,應該如何培養一種對法律和規則的敬畏之心。筆者建議,根據“老鼠倉”不同的違法情節,設定不同的法定刑,加重法定刑,增設罰金刑,可以產(chǎn)生刑法上的強制約束,從而加強基金公司內部監督管理的動(dòng)力。
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