2011年以來(lái)，國家外匯管理局繼續保持打擊“熱錢(qián)”的高壓態(tài)勢，特別是通過(guò)進(jìn)一步改進(jìn)檢查手段，積極應用“外匯非現場(chǎng)檢查系統”，不斷提高對“熱錢(qián)”等違法違規行為的打擊精準度。日前，國家外匯管理局副局長(cháng)鄧先宏就應對和打擊“熱錢(qián)”等違法違規資金流動(dòng)問(wèn)題接受了記者采訪(fǎng)。
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上半年罰沒(méi)“熱錢(qián)”2.6億元 |
問(wèn)：今年以來(lái)，外匯管理部門(mén)在打擊“熱錢(qián)”等違法違規資金流動(dòng)方面成效如何？
鄧先宏：今年以來(lái)，外匯局保持對“熱錢(qián)”的高壓打擊態(tài)勢，成效明顯。2011年上半年，共查處各類(lèi)外匯違法違規案件1865件，涉案金額超過(guò)160億美元，較去年同期分別增長(cháng)26.2%和26.9%；共處行政罰沒(méi)款2.6億元人民幣，而2010年全年罰沒(méi)款總額是2.43億元人民幣。
2011年上半年，外匯管理部門(mén)與公安機關(guān)密切配合，在廣東、福建、深圳等地開(kāi)展了一系列打擊跨境資金違規流動(dòng)專(zhuān)項行動(dòng)，共破獲10起地下錢(qián)莊和網(wǎng)絡(luò )炒匯案件，涉案金額累計超過(guò)100億元人民幣，搗毀16個(gè)非法交易窩點(diǎn)，有效地打擊和震懾了外匯領(lǐng)域違法犯罪活動(dòng)，有力遏制了“熱錢(qián)”等違法違規資金流動(dòng)日趨活躍的勢頭。
問(wèn)：今年以來(lái)，外匯局對“熱錢(qián)”等違法違規資金的查處呈現了突破性增長(cháng)，主要原因是什么？
鄧先宏：一般情況下，外匯局獲取外匯違規流動(dòng)線(xiàn)索的主要渠道包括：一是外匯管理部門(mén)的業(yè)務(wù)辦理或現場(chǎng)檢查；二是接到的舉報；三是公安、審計、海關(guān)、稅務(wù)等其它部門(mén)的案件線(xiàn)索移交。其中，對于主動(dòng)反映、檢舉、揭發(fā)外匯違法違規線(xiàn)索的舉報人，我們將根據其貢獻大小給予最高10萬(wàn)元人民幣的獎勵金，對有特殊貢獻的舉報人，經(jīng)批準獎勵金還可以適當提高。
近年來(lái)，違法違規資金跨境流動(dòng)的手段與方式愈加復雜，給外匯管理檢查工作帶來(lái)極大挑戰。若僅靠日常監管或現場(chǎng)檢查發(fā)現違法違規線(xiàn)索，已難以適應形勢需要。為使外匯檢查覆蓋各類(lèi)市場(chǎng)主體的外匯收支活動(dòng)，外匯局經(jīng)過(guò)多年探索，于2010年開(kāi)發(fā)了“外匯非現場(chǎng)檢查系統”，并在全國正式推廣。
該系統的特色在于：一是覆蓋面廣，涵蓋了銀行、非銀行金融機構、企業(yè)、個(gè)人等各類(lèi)涉匯主體，監測經(jīng)常項目和資本項目下幾乎所有的外匯交易信息。二是信息搜索能力強，可以從浩如煙海的外匯交易數據中篩選出可疑和違規交易，并勾畫(huà)出可疑和違規交易主體資金運作的整體軌跡，從而迅速、準確地鎖定違法違規主體及其具體違法違規行為，基本實(shí)現了外匯監管全方位、違法違規均鎖定以及對案件查處的精確制導�！巴鈪R非現場(chǎng)檢查系統”在發(fā)現并鎖定外匯違法違規線(xiàn)索方面具有明顯的優(yōu)勢，正在成為外匯局精確打擊違規跨境資金流動(dòng)的有力武器。
問(wèn)：在發(fā)現“熱錢(qián)”等違法違規資金跨境流動(dòng)線(xiàn)索后，違規主體將面臨什么樣的行政處罰？
鄧先宏：經(jīng)現場(chǎng)檢查和調查取證，查證確實(shí)存在外匯違法違規行為的，外匯管理部門(mén)將依法進(jìn)行行政處罰，涉嫌犯罪的，還將移交司法機關(guān)依法追究刑事責任。其中，對于與“熱錢(qián)”等違法違規資金跨境流動(dòng)行為有關(guān)的機構和個(gè)人，外匯管理部門(mén)依據《中華人民共和國外匯管理條例》，除責令其整改、沒(méi)收違法所得外，還將對其處以涉案金額30%以下的罰款；對于情節嚴重的，還可以處以涉案金額30%以上等值以下的罰款。對于查實(shí)存在外匯違法違規行為的金融機構，外匯管理機關(guān)還可責令其停止經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人，給予警告和行政罰款。
問(wèn)：對今后應對和打擊“熱錢(qián)”工作有何展望？
鄧先宏：面對復雜的國內外經(jīng)濟形勢，外匯局將繼續嚴厲打擊跨境資金違規流動(dòng)，特別是對“熱錢(qián)”流入保持高壓態(tài)勢，進(jìn)一步提升檢查手段，加大大案要案查處力度。我們將不斷完善“外匯非現場(chǎng)檢查系統”，擴大數據來(lái)源，優(yōu)化監測分析指標，并根據外匯收支形勢的變化及時(shí)調整監測指標。在強化對企業(yè)、銀行和個(gè)人異常資金流入的非現場(chǎng)監測的同時(shí)，進(jìn)一步加大對異常資金流出的非現場(chǎng)檢查力度，切實(shí)防范和化解異常資金流入流出的金融風(fēng)險。