改革開(kāi)放以來(lái)，我國知識產(chǎn)權市場(chǎng)從無(wú)到有，從小到大，從單一的市場(chǎng)模式發(fā)展為功能齊全、服務(wù)專(zhuān)業(yè)和行為規范的現代市場(chǎng)體系。但是，我國知識產(chǎn)權交易市場(chǎng)畢竟處于成長(cháng)和發(fā)展階段，市場(chǎng)體系還很不完善，存在著(zhù)中介服務(wù)體系發(fā)育程度低下、交易方式單一、人才匱乏等諸多問(wèn)題。認識、剖析這些問(wèn)題，對知識產(chǎn)權交易市場(chǎng)的建設和創(chuàng )新發(fā)展具有積極意義。

知識產(chǎn)權市場(chǎng)發(fā)展中存在的主要問(wèn)題

　　1、知識產(chǎn)權市場(chǎng)中介服務(wù)嚴重不足

　　三十多年來(lái)，我國逐步形成了門(mén)類(lèi)齊全、整體專(zhuān)業(yè)和服務(wù)水平較高的知識產(chǎn)權市場(chǎng)中介服務(wù)體系，對我國知識產(chǎn)權的創(chuàng )造、運用、保護和管理起到了重要的推動(dòng)作用。然而，隨著(zhù)經(jīng)濟社會(huì )的快速發(fā)展和人們知識產(chǎn)權意識的不斷提高，知識產(chǎn)權市場(chǎng)中介服務(wù)體系也暴露出很多問(wèn)題，主要體現在：
　　1)中介機構的發(fā)展不平衡。一些地方的知識產(chǎn)權市場(chǎng)中介服務(wù)機構在數量和發(fā)展規模上達到相當水平，在推動(dòng)知識產(chǎn)權創(chuàng )造、運用、保護和管理中發(fā)揮著(zhù)越來(lái)越重要的作用；但是由于受觀(guān)念、創(chuàng )新水平、人才和市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展程度等諸多不利因素的制約，中介機構發(fā)展相對滯后，和當地日益增長(cháng)的服務(wù)需求嚴重脫節。中介機構業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展也存在不平衡現象，生產(chǎn)力促進(jìn)中心、創(chuàng )業(yè)服務(wù)中心、各種類(lèi)型的科技企業(yè)孵化器等由政府主導的機構發(fā)展較快，但評估、投資服務(wù)等為知識產(chǎn)權和金融結合服務(wù)的中介機構則發(fā)展較慢，不能滿(mǎn)足以知識產(chǎn)權為核心的企業(yè)對資金的重大需求，一方面金融部門(mén)有資金貸不出去，另一方面這些企業(yè)資金嚴重匱乏。
　　2)相當一部分中介機構服務(wù)水平、服務(wù)質(zhì)量和人員素質(zhì)偏低。事實(shí)上，一些知識產(chǎn)權中介服務(wù)機構是從政府部門(mén)分離出來(lái)的，不僅在運行方式上遺留著(zhù)行政機關(guān)的烙印，而且主要業(yè)務(wù)也僅僅限于原有的行政管理范圍，服務(wù)內容單一，系統服務(wù)能力不足。
　　3)支持中介機構發(fā)展的公共信息基礎設施薄弱，公共信息流通不暢。中介服務(wù)的生命力在于知識和信息，完善的公共信息平臺是知識產(chǎn)權市場(chǎng)中介機構獲取信息的重要保障。但目前我國公共信息平臺等基礎設施建設遠不能滿(mǎn)足中介機構的發(fā)展要求。公共信息來(lái)源渠道不暢、信息供應不足已成為我國知識產(chǎn)權市場(chǎng)中介服務(wù)體系發(fā)展的障礙。
　　4)政府改革還不到位，對知識產(chǎn)權市場(chǎng)中介服務(wù)體系管理和支持存在錯位。目前，各級知識產(chǎn)權相關(guān)行政管理部門(mén)已開(kāi)始向“政務(wù)、事務(wù)、服務(wù)”相分離的方向改革。然而目前職能轉變遠不夠徹底，該放下去的事務(wù)、該放開(kāi)由社會(huì )承擔的服務(wù)還沒(méi)有與政務(wù)完全脫離，導致中介機構發(fā)展的空間不大，難以充分發(fā)揮作用；一些部門(mén)對中介機構的支持方式出現錯位，未能深入研究其發(fā)展規律和真正需求，很難提出恰當有效的扶持措施；由于行政許可的限制，對涉及知識產(chǎn)權交易許可、質(zhì)押等市場(chǎng)業(yè)務(wù)實(shí)行自愿的、非強制的登記備案制度，沒(méi)有發(fā)揮行業(yè)性協(xié)會(huì )的作用，客觀(guān)上容易造成了知識產(chǎn)權交易中許多遺留問(wèn)題。
　　5)缺乏促進(jìn)和規范中介機構發(fā)展的政策法規體系。大多數中介機構的法律地位、經(jīng)濟地位、管理體制、運行機制等還未得到明確。在行業(yè)管理方面，知識產(chǎn)權市場(chǎng)中介服務(wù)的行業(yè)性協(xié)會(huì )組織嚴重缺位，除咨詢(xún)、評估、技術(shù)市場(chǎng)等領(lǐng)域在少數地區有行業(yè)管理措施以外，其他中介服務(wù)領(lǐng)域少見(jiàn)有類(lèi)似制度在實(shí)施；在機構制度建設方面，很多機構參照事業(yè)單位進(jìn)行管理，非營(yíng)利性機構等新型制度尚未真正得到實(shí)施。

　　2、交易機制落后融資效率低下

　　知識產(chǎn)權交易不同于別的財產(chǎn)權交易，其運行過(guò)程中的高風(fēng)險、高成本以及極大的不確定性，使得缺乏專(zhuān)業(yè)知識和理財能力的市場(chǎng)參與者往往舉步維艱；再則，我國知識產(chǎn)權市場(chǎng)是一個(gè)新興市場(chǎng)，市場(chǎng)體系不完善，中介服務(wù)滯后，交易方式單一。在這一背景下，導致科技成果的轉化率低下，一方面，企業(yè)有技術(shù)卻很難被發(fā)現；另一方面，銀行想放貸但缺乏有效的途徑尋找高質(zhì)量的知識產(chǎn)權，企業(yè)想借貸又跟銀行對接不上，等等。
　　以業(yè)界普遍關(guān)注的知識產(chǎn)權擔保貸款和質(zhì)押貸款為例。目前，國家知識產(chǎn)權的戰略給予知識產(chǎn)權市場(chǎng)化運作很大鼓勵，其中包含了知識產(chǎn)權擔保貸款，科技部、證監也相繼出臺了一些政策和文件，鼓勵知識產(chǎn)權擔保貸款和質(zhì)押貸款。然而，由于傳統的知識產(chǎn)權交易機制的制約，包括擔保貸款和質(zhì)押貸款在內的知識產(chǎn)權融資效率低下、生意清淡。
　　2009年年中，國家知識產(chǎn)權局公布了以下數據：2009年上半年，國家知識產(chǎn)權局共受理專(zhuān)利申請42.6萬(wàn)件，同比增長(cháng)23.1%；專(zhuān)利授權25.2萬(wàn)件，同比增長(cháng)31.3%。但是2009年上半年在國家知識產(chǎn)權局登記的專(zhuān)利權質(zhì)押合同只有76例，其中僅有29例已從銀行獲得融資。兩組數據對比，發(fā)揮融資作用的專(zhuān)利權比例接近為零。
　　從長(cháng)遠來(lái)看，知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款要真正落實(shí)面臨的問(wèn)題很多，其中最根本的問(wèn)題要數知識產(chǎn)權市場(chǎng)交易機制的缺失“叫好不叫座�！边@是眾多企業(yè)評價(jià)知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款最多的一句話(huà)。雖然政府在支持，銀行在試驗，企業(yè)在吶喊，但面對知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款，諸多問(wèn)題導致的風(fēng)險早已不言而喻。原因很簡(jiǎn)單，即知識產(chǎn)權的評估難、變現難、風(fēng)險大。除了要看知識產(chǎn)權是否具備核心競爭力，其改進(jìn)性和收益期限的長(cháng)短以及轉讓時(shí)能否順利找到下家也是個(gè)難題。無(wú)論是估值還是變現，這些本應由市場(chǎng)自發(fā)完成的任務(wù)和承擔的風(fēng)險一下落在了銀行的肩膀上，而知識產(chǎn)權市場(chǎng)由于交易方式過(guò)于單一，成果轉化率低，缺乏統籌規劃，交易機構定位和服務(wù)對象不清，監管不到位等，嚴重影響了其本該具有的功能和作用。
　　無(wú)奈之下，進(jìn)行知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款試驗的銀行只能另辟蹊徑。為了降低違約的可能性，銀行抬高了申請門(mén)檻，加大了對企業(yè)資產(chǎn)資金流動(dòng)性、業(yè)務(wù)收入的審核高度，對貸款的用途和期限也作了限制要求，比如限制貸款額度和貸款期限，禁止資金流入證券和期貨市場(chǎng)。除此之外，銀行還規定了授信額度，根據知識產(chǎn)權的評估值，一般的授信額度控制在25%—30%左右。
　　這就使得大部分急需融資的中小企業(yè)被拒之門(mén)外，而融到資的企業(yè)也并不好過(guò)，低授信額讓這些企業(yè)只能拿到評估值四分之一的貸款，而利息加上評估費、擔保費等一系列的手續費就已經(jīng)大概占了貸款總額的10%。

　　3、復合型人才匱乏

　　三十多年來(lái)，我國初步形成了知識產(chǎn)權人才的培養體系，但是相對于知識產(chǎn)權市場(chǎng)的需要來(lái)說(shuō)，還相當匱乏。

知識產(chǎn)權交易市場(chǎng)需要創(chuàng )新

　　國家發(fā)改委等六部委聯(lián)合發(fā)布的《建立和完善知識產(chǎn)權交易市場(chǎng)的指導意見(jiàn)》在總體發(fā)展目標、市場(chǎng)體系建設、市場(chǎng)規范行為、交易配套服務(wù)、政策扶持措施和領(lǐng)導監督管理等方面，對我國知識產(chǎn)權交易市場(chǎng)的建設提出了原則性的指導意見(jiàn)，為知識產(chǎn)權交易市場(chǎng)的創(chuàng )新發(fā)展指明了努力方向。根據這一文件精神，結合發(fā)展現狀和實(shí)踐經(jīng)驗，本文對我國知識產(chǎn)權交易市場(chǎng)的創(chuàng )新發(fā)展提出初步思考。

　　1、大力建設跨區域的中介服務(wù)體系

　　跨區域知識產(chǎn)權中介服務(wù)體系的建設是一個(gè)龐大的系統工程，需要整合政府和社會(huì )的多種資源，并通過(guò)較長(cháng)時(shí)間的實(shí)踐和總結才能不斷完善。為此，在建設跨區域知識產(chǎn)權中介服務(wù)體系時(shí)必須找到抓手，以起到牽一發(fā)而動(dòng)全身的作用。這樣的抓手應該是跨區域的知識產(chǎn)權中介服務(wù)的經(jīng)濟實(shí)體和聯(lián)合知識產(chǎn)權交易機構。
　　跨區域的知識產(chǎn)權中介服務(wù)的經(jīng)濟實(shí)體可以按照公司法的要求，由各地區自愿參股，以奠定雄厚的資本基礎，形成知識產(chǎn)權服務(wù)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)和投資孵化服務(wù)“三位一體”的經(jīng)營(yíng)管理模式；聚集富有創(chuàng )新精神的知識產(chǎn)權復合人才團隊，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導向、產(chǎn)學(xué)研相結合的知識產(chǎn)權創(chuàng )新、運用體系，以引導和支持創(chuàng )新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)知識產(chǎn)權向現實(shí)生產(chǎn)力轉化，實(shí)現知識產(chǎn)權服務(wù)貿易的全區域流通和外向性發(fā)展。
　　跨區域的聯(lián)合知識產(chǎn)權交易機構的建設主要是在政府主管部門(mén)的指導監督下，規范市場(chǎng)行為，創(chuàng )新交易方式，活躍知識產(chǎn)權交易市場(chǎng)，依托跨區域的知識產(chǎn)權中介服務(wù)的經(jīng)濟實(shí)體和各地的產(chǎn)業(yè)集群，以細分市場(chǎng)的模式，積極發(fā)展知識產(chǎn)權的中介機構和業(yè)務(wù)，建立專(zhuān)業(yè)化、多層次、多功能的行業(yè)性知識產(chǎn)權交易市場(chǎng)，形成市場(chǎng)的聚集和輻射效應。

　　2、引進(jìn)融資新途徑積極推進(jìn)交易方式創(chuàng )新

　　在傳統的知識產(chǎn)權交易機制存在的情況下，應順應知識產(chǎn)權的發(fā)展規律，尋找知識產(chǎn)權交易的新方式、新途徑，使知識產(chǎn)權快速轉化為生產(chǎn)力。
　　一般而言，由于知識產(chǎn)權交易市場(chǎng)理性選擇和不確定性的特征，使得投資人在選擇知識產(chǎn)權項目時(shí)，不得不謹慎地逐個(gè)對待。這樣的選擇過(guò)程既費時(shí)費力，也讓整個(gè)知識產(chǎn)權交易過(guò)程冗長(cháng)，造成交易氣氛沉悶。但這種現象并不是知識產(chǎn)權交易市場(chǎng)的本質(zhì)，其他成熟市場(chǎng)在其誕生之初也有類(lèi)似的情況。這就需要在市場(chǎng)的基本規律之上摸索出適合市場(chǎng)特點(diǎn)并能活躍交易氣氛的交易方式。比如，知識產(chǎn)權證券化就是一個(gè)值得提倡的交易方式創(chuàng )新。
　　所謂知識產(chǎn)權證券化，就是以知識產(chǎn)權的未來(lái)許可使用費為支撐，發(fā)行資產(chǎn)支持證券進(jìn)行融資的方式。從國外的實(shí)踐來(lái)看，知識產(chǎn)權證券化的基礎資產(chǎn)已經(jīng)非常廣泛，從最初的音樂(lè )版權證券化開(kāi)始，拓展到與文化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的知識產(chǎn)權，甚至專(zhuān)利訴訟的勝訴金。盡管從目前來(lái)看，知識產(chǎn)權證券化在整個(gè)資產(chǎn)證券化市場(chǎng)中所占的份額還很小，但是它已經(jīng)顯示出巨大的發(fā)展潛力和態(tài)勢。據預測，未來(lái)20年間，知識資產(chǎn)要逐漸取代傳統的實(shí)物資產(chǎn)而成為企業(yè)核心競爭力所在，無(wú)形資產(chǎn)在企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值中的比重將會(huì )從大約20%上升到70%左右。這就要求企業(yè)應該將融資的重點(diǎn)從實(shí)物資產(chǎn)轉向知識資產(chǎn)。知識產(chǎn)權證券化正是順應了這種歷史潮流，為知識產(chǎn)權的所有者提供了以知識產(chǎn)權為依托的全新的融資途徑，將知識資產(chǎn)與金融資本有效融合在一起，從而實(shí)現在自主創(chuàng )新過(guò)程中資金需求與供給的良性循環(huán)�？梢灶A見(jiàn)，知識產(chǎn)權證券化的前景是非常廣闊的，在未來(lái)會(huì )成為資產(chǎn)證券化領(lǐng)域的主力軍。
　　我國對市場(chǎng)的創(chuàng )新在政策面上是大力鼓勵的，在具體措施上是謹慎支持的，如對技術(shù)產(chǎn)權市場(chǎng)的政策支持和在北京開(kāi)展非上市公司股權交易試點(diǎn)等等。近年來(lái)，我國先后出臺了多項鼓勵創(chuàng )新的政策，為知識產(chǎn)權證券化的試點(diǎn)，提供了一定的政策依據。2006年，我國頒布了《中長(cháng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規劃綱要(2006—2020年)》，強調實(shí)施促進(jìn)創(chuàng )新企業(yè)的金融政策，鼓勵金融機構改善和加強對高新技術(shù)企業(yè)，特別是對科技興中小企業(yè)的金融服務(wù)。2005年下半年起，國務(wù)院決定制定和實(shí)施《國家知識產(chǎn)權戰略綱要》�！毒V要》在制定的過(guò)程中，也強調了對知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)化應用的融資支持。
　　隨著(zhù)我國金融體制改革的推進(jìn)及金融市場(chǎng)和產(chǎn)權市場(chǎng)的規范化發(fā)展，知識產(chǎn)權交易除了普通的現貨交易外，必將會(huì )出現期貨交易、期權交易和信用交易等現代市場(chǎng)經(jīng)濟中的交易類(lèi)型，從而促使知識產(chǎn)權交易的方式呈現更加多樣化趨勢。因此，適應經(jīng)濟全球化和市場(chǎng)化的時(shí)代要求，不斷加強對知識產(chǎn)權交易及其方式問(wèn)題的研究，預測未來(lái)國際知識產(chǎn)權交易發(fā)展的大趨勢將是我國知識產(chǎn)權戰略的重要內容和主要任務(wù)。

　　3、培養知識產(chǎn)權交易復合型人才

　　知識產(chǎn)權交易市場(chǎng)是一門(mén)知識綜合性的智慧產(chǎn)業(yè)，這種綜合性決定了相關(guān)人才的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)應當是具有多門(mén)學(xué)科融合交叉的知識結構，即文科與理工交叉、科技與法律并舉，并兼有國際貿易、情報、外語(yǔ)等方面的知識。因此，知識產(chǎn)權服務(wù)人才的知識結構應該是復合型的，必須具有的“科技—法學(xué)—信息—經(jīng)濟管理”等方面的綜合知識和實(shí)踐經(jīng)驗。
　　知識產(chǎn)權交易市場(chǎng)還是一個(gè)新興的市場(chǎng)，其探索、創(chuàng )新實(shí)踐的深化尚待時(shí)日，因而對其探索、創(chuàng )新實(shí)踐的總結、研究和推廣就更有待于人們作出不懈的努力。
　�。ㄗ髡邌挝唬褐苊�清中國社會(huì )科學(xué)院金融研究所研究員；謝衛東上海市知識產(chǎn)權服務(wù)中心副研究員）