海通證券:不是失誤,是失責
2011-11-25   作者:蔣婭婭  來(lái)源:解放日報
 
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    海通證券近日大擺烏龍,在道明光學(xué)上市保薦書(shū)中,竟給出了 “海通證券愿意推薦上海姚記撲克股份有限公司的股票在深圳證券交易所上市交易并承擔相關(guān)保薦責任”這一結論。
    明明是道明光學(xué)上市,其保薦機構海通證券為何要推薦已經(jīng)上了市的姚記撲克?不少細心的投資者查閱之前姚記撲克的上市保薦書(shū),就自然有了答案,其中推薦結論部分與眼前道明光學(xué)保薦書(shū)的推薦結論部分一字不差。原來(lái)是工作人員偷懶,習慣了電腦操作的復制粘貼,將一整段文字拷貝過(guò)來(lái),竟沒(méi)有仔細核對,才出現了保薦主體“張冠李戴”的低級錯誤。而不止是這一位工作人員粗心大意,后續一系列審核過(guò)程中,竟也無(wú)人察覺(jué),一路通過(guò),直到公開(kāi)亮相市場(chǎng),最終在業(yè)界鬧了一次大大的笑話(huà)。
    雖然道明光學(xué)已于22日正式登陸深市中小企業(yè)板,首日表現似乎并沒(méi)有受到保薦結論出錯的影響,在兩市大盤(pán)震蕩走低的氛圍中,該股全天仍大漲超過(guò)25%。但這并不能掩蓋海通證券作為保薦機構犯下的低級錯誤。筆者以為,細節決定成敗。海通證券這一次簡(jiǎn)單的操作失誤,看似無(wú)心之失,實(shí)則卻是其作為保薦機構對于市場(chǎng)責任心的缺失。對待保薦項目,保薦機構時(shí)!爸凰]不!。為了項目盡快上市,完成保薦任務(wù),拿到保薦收入,保薦機構時(shí)常是站在發(fā)行的立場(chǎng)為其搖旗吶喊,不排除過(guò)度包裝項目甚至造假上市,而因內部操作過(guò)程中的形式主義、復制粘貼犯下錯誤,更是不在話(huà)下。
    其實(shí),類(lèi)似的錯誤,在A(yíng)股市場(chǎng)保薦機構中不勝枚舉。作為九牧王的保薦機構,中信證券連保薦對象的經(jīng)營(yíng)情況都沒(méi)有完全了解,就保薦其上市;八菱科技董事長(cháng)顧瑜被立案調查,主承銷(xiāo)商民生證券卻不知情,沒(méi)有及時(shí)告知市場(chǎng);平安證券在愛(ài)爾眼科和華測檢測兩個(gè)項目的保薦過(guò)程中連續出現了 “未經(jīng)許可擅自修改招股書(shū)”的錯誤;還有不少保薦機構極力保薦的對象,在上市后不久即出現業(yè)績(jì)變臉等等。保薦機構的不嚴謹,對市場(chǎng)的不負責任,早已成為通病。同時(shí),保薦機構、保薦人依然高收入、高薪酬,更是備受市場(chǎng)質(zhì)疑。
    在質(zhì)疑海通證券甚至更多保薦機構之余,筆者以為,眼下,保薦機構的通病應該引起管理層更多的關(guān)注。近日,證監會(huì )為加強監管,已正式推出了保薦信用監管系統,全面公開(kāi)保薦機構和保薦人的資料。這樣的舉措值得肯定。同時(shí),筆者也希望管理層進(jìn)一步加大懲罰力度,嚴懲失責犯錯的保薦機構、保薦人,讓其為自己的失責付出更加沉重的代價(jià)。只有這樣,才能震懾市場(chǎng),真正規范保薦市場(chǎng)。
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