一直以來(lái)，保薦人都是證券業(yè)最牛的職業(yè)之一，被稱(chēng)為“二高一低一大”：門(mén)檻高、薪水高、監管低、權力大。不過(guò)，這個(gè)風(fēng)光無(wú)限的職業(yè)被監管部門(mén)亮出“紅牌”。日前，證監會(huì )對負責勝景山河生以及大連科冕木業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市項目的有關(guān)保薦機構、平安證券保薦人林輝、周凌云采取撤銷(xiāo)保薦人資格的措施，這是迄今為止證監會(huì )對保薦機構開(kāi)出的最嚴厲罰單。
　　新股發(fā)行改革以來(lái)，證監會(huì )共對20多位保薦代表人采取了監管談話(huà)或予以警示的措施，這被市場(chǎng)稱(chēng)為“黃牌”警告。這一次，從“黃牌”警告到撤銷(xiāo)保薦人資格的“紅牌”亮出，可以說(shuō)是監管部門(mén)忍無(wú)可忍、痛下了決心。除了這次平安證券保薦人林輝、周凌云被撤銷(xiāo)保薦人資格外，深交所也準備對海通證券在道明光學(xué)保薦過(guò)程中的“烏龍事件”掏牌了。事件起因是海通證券在推薦道明光學(xué)的上市保薦書(shū)中，竟荒唐地克隆姚記撲克上市保薦書(shū)。深交所已要求保薦機構對有關(guān)責任人員盡快進(jìn)行責任追究，祭出“紅牌”罰其下場(chǎng)只是時(shí)間問(wèn)題。
　　從證監會(huì )主席郭樹(shù)清近日的表態(tài)中可以看到，欺詐上市、利益輸送、包裝上市等資本市場(chǎng)的頑疾，這次也成為被重點(diǎn)監管的對象。在保薦環(huán)節，“薦而不�！�、有包裝上市嫌疑的案例并不鮮見(jiàn)。比如：有著(zhù)國際投行背景的瑞銀證券今年以來(lái)僅保薦了比亞迪、龐大集團IPO業(yè)務(wù)，可巧合的是，這兩家公司在中報披露中雙雙出現業(yè)績(jì)大幅滑坡，營(yíng)業(yè)利潤、凈利潤等幾項指標都位列兩市倒數，業(yè)績(jì)變臉之快讓人吃驚，包裝上市痕跡嚴重。作為保薦機構的瑞銀證券，在獲得了2.28億元巨額保薦收入后卻“薦而不�！�，受到投資者的強烈質(zhì)疑。此前市場(chǎng)傳聞瑞銀證券已被證監會(huì )調查，相信其難逃監管部門(mén)的“紅牌”處罰。
　　保薦機構和保薦人在IPO發(fā)行中未能勤勉盡責的問(wèn)題，一直備受投資者詬病，證監會(huì )主席郭樹(shù)清履新伊始就向IPO保薦人祭出“紅牌”，投資者怎能不為此舉叫好！