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行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )回歸其本性是一個(gè)最核心的問(wèn)題 |
從2011年到現在,“中國民間商會(huì )論壇”已經(jīng)開(kāi)了9次討論會(huì )。每次討論會(huì )都會(huì )選擇一兩個(gè)與行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )有關(guān)的主題來(lái)進(jìn)行討論。隨著(zhù)討論的深化，我們的認識也逐步清晰起來(lái)。我們發(fā)現，在不同的層面和從不同的角度提出的具體問(wèn)題都會(huì )歸結到一個(gè)核心問(wèn)題上，這就是如何讓行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )回歸其本性。
為什么行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )回歸其本性會(huì )成為問(wèn)題？一位與會(huì )者一針見(jiàn)血地指出，這是因為，行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )患上了一種“行政化頑疾”。這種在改革中形成的企業(yè)界的社群組織變成了政府機關(guān)的附屬物，被定性為“政府授權進(jìn)行行業(yè)管理的中介機構”�，F在不管來(lái)自政府的、業(yè)界的、學(xué)界的絕大多數人都不再認同這種說(shuō)法了。這說(shuō)明我們在認識上有了很大的進(jìn)步。
承認行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )是依法成立的獨立法人，使它從政府機構附屬物的性質(zhì)回歸到原本的性質(zhì)和功能的定位上，關(guān)鍵是要實(shí)現“政”和“會(huì )”分開(kāi)。國務(wù)院2007年制定的《關(guān)于加快推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )改革和發(fā)展的若干意見(jiàn)》，明確規定行業(yè)協(xié)會(huì )要嚴格依照法律法規和章程獨立自主地開(kāi)展活動(dòng)，切實(shí)解決行政化傾向嚴重以及依賴(lài)政府等問(wèn)題。不過(guò)，這方面的改革進(jìn)行得很慢。前些時(shí)候，我們看到了深圳市的改革，即行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )登記管理實(shí)行無(wú)業(yè)務(wù)主管部門(mén)的試驗，這個(gè)試驗意義重大。雖然這一改革也遇到阻力，但深圳和廣東的同志們沒(méi)有退縮，堅持在實(shí)踐中不斷完善，這對全國是個(gè)很好的示范。
2011年11月22日，中共廣東省委書(shū)記汪洋在廣東省深化體制改革工作會(huì )議上強調，要大力培育發(fā)展和規范管理社會(huì )組織。加大政府職能轉移管理力度，舍得向社會(huì )組織“放權”，敢于讓社會(huì )組織“接力”。他說(shuō)，凡是社會(huì )組織能夠“接得住、管得好”的事，都要逐步地交給他們。與此同時(shí)，還要通過(guò)積極引導和依法監管，將社會(huì )組織引入規范健康的發(fā)展軌道中來(lái)。汪洋同志的講話(huà)，對于熱心行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )改革的人應當說(shuō)是一個(gè)鼓舞。我們大家應該支持這種改革的精神，應該在具體工作中配合好。
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行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )的法人治理 |
既然行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )是由許多企業(yè)家組織起來(lái)的法人組織，它就有一個(gè)怎樣治理的問(wèn)題。法人治理和單門(mén)獨戶(hù)的家庭治理大不一樣，它包含許多復雜的矛盾，恰當地處理這些矛盾需要建立一套機制。
由于過(guò)去的行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )是作為政府的附屬物出現的，它們的管理和一般的行政機關(guān)沒(méi)有太大的區別。行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )作為民間組織的治理，可能和盈利性行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )的法人，即公司的治理更加接近。公司治理的核心是處理所有者（股東）和經(jīng)營(yíng)者（高層經(jīng)理人員）之間的關(guān)系。這一矛盾分兩層關(guān)系來(lái)處理：第一層關(guān)系，是股東和董事會(huì )之間的關(guān)系。董事們不是股東的雇員，嚴格地說(shuō)不是委托代理關(guān)系，而是依托托管的關(guān)系。第二層關(guān)系，是董事會(huì )與經(jīng)理層的關(guān)系。這一層是委托代理關(guān)系，因為高管都是董事會(huì )的雇員。這里包含好多對矛盾。例如，股東怎樣去信托托管和董事會(huì )怎樣履行受托責任問(wèn)題。董事會(huì )的受托責任主要有兩個(gè)：一個(gè)是忠誠義務(wù)，即時(shí)時(shí)處處要把公司的利益放在優(yōu)先地位。另一個(gè)是勤勉義務(wù)，即要付出足夠的精力處理董事會(huì )的事務(wù)。這些方面都有一整套的制度和許多具體的規定。除了所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系外，還有一個(gè)大股東和小股東之間的關(guān)系問(wèn)題。因為董事會(huì )和管理層容易被大股東所操縱，所以就有其他的規定，比如設獨立董事，獨立董事不能是大股東的關(guān)系人。
行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )和公司不同之處，是非盈利法人，因而沒(méi)有所有者。這對于理事的產(chǎn)生、增補、誰(shuí)去監督理事會(huì )會(huì )有一些問(wèn)題。不過(guò)，行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )比起扶貧基金等非盈利性法人還是要好一些，因為它有會(huì )員，有會(huì )員大會(huì )這個(gè)最高權力機構。只要能保證會(huì )員大會(huì )有效工作，掌握決策權和監督理事會(huì )等，其治理就比較好辦。但是也有其他問(wèn)題，比如，在理事會(huì )中，中國的傳統是理事長(cháng)級別高一些，如果會(huì )員大會(huì )不起作用，少數人能夠操縱，這就會(huì )使法人治理失效。還有一個(gè)問(wèn)題，就是原政府組建的行業(yè)協(xié)會(huì )的領(lǐng)導機關(guān)中有許多政府退休官員擔任實(shí)職或者各類(lèi)職務(wù)，影響治理結構的完善。深圳鐘表協(xié)會(huì )的領(lǐng)導機構中沒(méi)有一個(gè)退休官員，也不設各類(lèi)職位，他們的經(jīng)驗值得總結和推廣。
行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )還需要注意防止侵犯個(gè)別社員的利益和社會(huì )公共利益。過(guò)去工商聯(lián)曾經(jīng)有所謂“會(huì )辦企業(yè)”，結果會(huì )引起會(huì )員企業(yè)間的利益沖突，弊端很多。所以，要研究如何把行業(yè)協(xié)會(huì )的職權限定在它維護會(huì )員企業(yè)權益的職能范圍內。行業(yè)協(xié)會(huì )是企業(yè)的自治性組織，它反映企業(yè)家的訴求，保護企業(yè)家的利益，處理企業(yè)家共同的問(wèn)題，比如辦展覽、提供共性的技術(shù)開(kāi)發(fā)等。1990年代我到日本訪(fǎng)問(wèn)，當時(shí)美國禁止外國產(chǎn)品使用泡沫塑料包裝進(jìn)入美國，造成出口商很大困難，工商會(huì )所就通過(guò)其技術(shù)研發(fā)機構迅速研究出用紙漿做包裝材料，保證了對美國的商品出口。另外，我國臺灣地區的商會(huì )行業(yè)協(xié)會(huì )也很注意收集公共信息，從事共用技術(shù)的開(kāi)發(fā)研究，這方面他們做得很好。由于中小企業(yè)在搜集信息、技術(shù)開(kāi)發(fā)上很困難，很需要由行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )組織提供信息和技術(shù)創(chuàng )新服務(wù)。在這方面，深圳由政府和行業(yè)協(xié)會(huì )合作建立信息、技術(shù)服務(wù)平臺，為中小企業(yè)提供服務(wù)。這對眾多行業(yè)協(xié)會(huì )的轉型很有借鑒意義。
在討論行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )治理結構時(shí)，我還想說(shuō)一下監事會(huì )的問(wèn)題。上世紀80年代，我國推行股份制改革，對董事會(huì )、管理層和執行層的關(guān)系沒(méi)有清晰規定，公司建立以后，董事會(huì )和經(jīng)營(yíng)班子高度合一，沒(méi)有形成制衡關(guān)系。1992年至1993年起草公司法時(shí)，有國務(wù)院領(lǐng)導同志提出，是不是德國把監事會(huì )（即英美的董事會(huì )）和經(jīng)理理事會(huì )（即英美的執行委員會(huì )）完全分開(kāi)，成員不能兼職的辦法比較好？由于有些介紹法國公司制度的書(shū)籍把經(jīng)理理事會(huì )翻譯成董事會(huì )，于是我們的公司法既有董事會(huì )又有監事會(huì )。日本和我國臺灣地區的公司也設有監事人或監事會(huì )，他們的職責相當于英美公司的審計委員會(huì )。只不過(guò)他們并非由董事會(huì )分工產(chǎn)生，而是由股東直接選出的。根據這種情況，我建議在考慮行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )組織法時(shí)，可以設立監事。他們的職責相當于西方國家的非營(yíng)利組織中的司庫。司庫不是會(huì )計而負責財務(wù)和審計的監督。對于這個(gè)問(wèn)題，要做專(zhuān)門(mén)研究。
談到行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )治理的運行問(wèn)題也很重要。據我了解，在我國非盈利性組織中，阿拉善生態(tài)協(xié)會(huì )完善法人治理的經(jīng)驗值得注意。這個(gè)協(xié)會(huì )是由120多個(gè)企業(yè)家組成的非盈利性組織。它的許多會(huì )員都是在企業(yè)內說(shuō)一不二的頂尖企業(yè)家。他們的組織成立后，專(zhuān)門(mén)請人重新翻譯出版《羅伯特議事規則》一書(shū)，學(xué)習怎么提議、怎么表決、怎么選舉，在協(xié)會(huì )換屆時(shí)理事長(cháng)候選人都要發(fā)表政綱，進(jìn)行提問(wèn)和辯論。在行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )，比如深圳鐘表協(xié)會(huì )等也有一些好的經(jīng)驗�？傊�，要幫助行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )的會(huì )員在法人治理的運行中學(xué)習民主，使遵循規則成為企業(yè)家的習慣，形成既服從多數和集體的決定，又尊重和保護少數人權益的風(fēng)氣。
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行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )的外部監管 |
行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )作為社會(huì )上的重要社會(huì )組織，既要代表本社會(huì )群體自身的利益訴求，同時(shí)也要遵守國家法律和規則。怎樣才能保證它們遵守法律和規則呢？這就需要外部監管。
現在的問(wèn)題不在于要不要外部監管，而是怎樣監管、監管什么？
在過(guò)去，行業(yè)協(xié)會(huì )作為政府機構的附屬物，它的一切活動(dòng)都是按照所謂“上級主管機關(guān)”的指令行事的。這種做法現在還是有影響，叫做“業(yè)務(wù)指導”。其實(shí)這種做法是和行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )作為企業(yè)的自治組織性質(zhì)相沖突的。而且今后會(huì )有多種多樣的社會(huì )組織產(chǎn)生，政府深入它們的組織內部對具體業(yè)務(wù)、人事安排等進(jìn)行所謂“業(yè)務(wù)指導”既無(wú)必要，也無(wú)可能。在我們的討論中，大家所認同的是對于遵守法律和規則的監管。有兩種表達方式：一種叫合規性監管，另一種叫程序性監管。其實(shí)，無(wú)論合規性監管還是程序性監管，關(guān)鍵都是要建立一套規則，例如，行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )可以做什么，不可以做什么，它的工作程序如何，都要有明確的規定。設定好行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )活動(dòng)的內部規則、外部規則，監管機構按照它執行規則的情況進(jìn)行監管和獎懲，就可以做到事半功倍。
總之，10年來(lái)，我們對于行業(yè)協(xié)會(huì )/商會(huì )改革的認識取得了不小的進(jìn)展，對于推進(jìn)改革的政府領(lǐng)導來(lái)說(shuō)，我們討論取得的成果也可以發(fā)揮幫助和參考的作用。當前，我國經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展面臨復雜嚴峻的形勢。為了克服困難，我們必須把各方面的改革推向前進(jìn)。在這方面，行業(yè)協(xié)會(huì )和商會(huì )的改革也是可以發(fā)揮重要作用的。我們應盡力而為。