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2012-04-25 作者：熊欣 來(lái)源：證券日報
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香港證監會(huì )日前開(kāi)出一份對IPO保薦人高達4200萬(wàn)港元的罰單，引起內地資本市場(chǎng)各方的高度關(guān)注。事實(shí)上，這份被香港資本市場(chǎng)稱(chēng)為“有史以來(lái)最嚴厲罰單”，不僅有天價(jià)罰款，還直接吊銷(xiāo)保薦人牌照。
兆豐資本是2009年12月洪良國際上市的保薦人。洪良國際在上市3個(gè)月后即被香港證監會(huì )停牌，并被香港高等法院凍結近10億港元資產(chǎn)，成為香港資本市場(chǎng)整肅欺詐造假上市的標志性案例之一。
根據香港證監會(huì )的調查結果和聲明，兆豐資本之“罪”，包括審查不足及未達標、未能獨立及不偏不倚地辦事、審查工作的審核線(xiàn)索不足、未有充分監督員工、違反保薦人承諾及向港交所申報不實(shí)聲明等。
正如香港證監會(huì )法規執行部執行董事施衛民所言，“兆豐資本沒(méi)有履行其作為保薦人的職責，令監管機構未能恰當地評估洪良是否適合上市，且危害投資大眾的利益�！彼赋觯骸拌b于保薦人所扮演的重要角色，這些失誤必須嚴加對待。證監會(huì )對兆豐資本作出的處分，充分表示證監會(huì )強烈譴責該等失誤�！�
一個(gè)細節值得關(guān)注。洪良國際在被停牌后，香港高等法院隨即凍結其近10億港元資產(chǎn)，以便在指控成立后將其IPO所募資金退還投資者。這意味著(zhù)，對于涉嫌造假、包裝上市的，在停牌乃至退市之外，不能“一退了之”，而要盡可能全額賠償投資者損失。否則，上市公司的IPO造假便是在事實(shí)上宣告成功。
港監局此則鐵腕監管案例向市場(chǎng)表明，保薦人過(guò)度包裝、造假上市的違法違規成本被空前抬高。
目前中國證監會(huì )也正在倡導“監管零容忍”。截至去年底，保薦人制度實(shí)行7年以來(lái)，證監會(huì )共對保薦機構和保薦代表人進(jìn)行了56次監管措施。針對保薦機構的共有5次，包括2次談話(huà)提醒、一次3個(gè)月內不受理保薦業(yè)務(wù)及兩次出具警示函。針對保薦代表人的總計51次，同樣多以警示、談話(huà)提醒、出具警示函、監管談話(huà)為主，并對平安證券兩名保薦人因保薦項目涉嫌造假處以撤銷(xiāo)保薦代表人資格的重罰。
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