知識產(chǎn)權要從法律維權走向資本運營(yíng)
2012-07-25   作者:楊延超(中國社科院法學(xué)所副研究員)  來(lái)源:經(jīng)濟參考報
 
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  近期知識產(chǎn)權領(lǐng)域可謂熱鬧非凡,先是蘋(píng)果公司與唯冠公司“iPad”商標權之爭,接著(zhù)廣藥集團與加多寶之間展開(kāi)“王老吉”商標大戰,進(jìn)而著(zhù)作權修改案第46條“強制許可”制度又在音樂(lè )界掀起軒然大波,也被譽(yù)為音樂(lè )人與翻唱者之間的權利之爭?芍^處處都是經(jīng)典大戰,令人目不暇接。一些在往日里一定會(huì )成為頭版的熱點(diǎn),如作家聯(lián)盟因韓寒作品而起訴百度文庫等,在如此背景下也顯得黯然失色。


  我們艷羨蘋(píng)果,但蘋(píng)果的魅力和威力是建立在雄厚的知識產(chǎn)權資產(chǎn)之上的。蘋(píng)果公司擁有260件以上的商標,僅2011年在美國就申請了676件專(zhuān)利。圖為7月12日,游客在上海南京路上的蘋(píng)果專(zhuān)賣(mài)店前拍照。記者 陳飛 攝

  不是權利而是利益成為知識產(chǎn)權紛爭的核心

  更為精彩和意外的是,上述戰役的結局,又與人們的預期相差甚遠。在“iPad”商標權之爭中,學(xué)者更多關(guān)注的是蘋(píng)果公司是否在中國大陸享有“iPad”商標權,然而法院最終并沒(méi)有給出“是”或者“否”的結論,事件以蘋(píng)果公司與唯冠公司和解而告終。在“王老吉”商標中,人們關(guān)注的焦點(diǎn)也并不是加多寶是否享有商標使用權,而是加多寶讓“王老吉”價(jià)值不菲的同時(shí),能否主張經(jīng)濟補償。同樣,在著(zhù)作權法修正案第46條的爭議中,原本為世界大多數國家公認的“錄音制品強制許可制度”,卻只是因為音樂(lè )人的“奮起反抗”而被刪除了。
  顯然,上述大戰最終都超脫了法學(xué)家們關(guān)注的“是否有權”或者“是否侵權”的二元結局,而是“產(chǎn)業(yè)發(fā)展”和“經(jīng)營(yíng)利益”最終決定了戰役的結局;仡欀R產(chǎn)權世界大戰,其結局也概莫能外。其實(shí),人們發(fā)明“知識產(chǎn)權”的目的也正是基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要,猶如版權的產(chǎn)生正是書(shū)商們而不是作者們的奔走呼號的結果,如果知識產(chǎn)權不能轉化為財產(chǎn),那么對它的保護便毫無(wú)意義。
  基于國家戰略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要,當前有必要將我國知識產(chǎn)權的關(guān)注和研究重點(diǎn)從“法律維權”轉向“資本運營(yíng)”。


  7月16日,國家知識產(chǎn)權局局長(cháng)田力普(左三)向發(fā)明專(zhuān)利權利人北京農業(yè)信息技術(shù)研究中心的負責人頒發(fā)證書(shū)。此次簽發(fā)的第100萬(wàn)號授權發(fā)明專(zhuān)利名稱(chēng)為“一種虛擬玉米葉片模型可控面元劃分方法”。自1985年授權首件發(fā)明專(zhuān)利以來(lái),至今年7月11日,我國27年時(shí)間里發(fā)明專(zhuān)利累計授權量達到100萬(wàn)件,成為世界上達到這個(gè)目標耗時(shí)最短的國家。但是,我們的專(zhuān)利擁有總量、國民人均擁有量、專(zhuān)利轉化率,還遠遠落后于許多領(lǐng)先的創(chuàng )新性國家。記者 金立旺 攝

  知識產(chǎn)權關(guān)注重點(diǎn)應當從“法律維權”轉向“資本經(jīng)營(yíng)”

  自中國加入世界貿易組織以來(lái),我國相繼修改著(zhù)作權法、商標法、專(zhuān)利法等法律,并不斷提高知識產(chǎn)權的保護水平。學(xué)術(shù)界也一直將知識產(chǎn)權維權作為學(xué)術(shù)研究重點(diǎn),無(wú)論是從知識產(chǎn)權的學(xué)術(shù)著(zhù)作的出版情況,知識產(chǎn)權專(zhuān)業(yè)的博士、碩士論文的選題情況,或是知識產(chǎn)權學(xué)術(shù)論文的發(fā)表情況,大都以維權為主題。
  截止到2012年5月,哲學(xué)社會(huì )科學(xué)類(lèi)知識產(chǎn)權主題文章共計16809篇,以知識產(chǎn)權保護為主題的文章共計8462篇,占50.3%,但以知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)為主題的文章極少,其中知識產(chǎn)權投資為主題的文章343篇,知識產(chǎn)權評估為主題的文章223篇,知識產(chǎn)權擔保為主題的文章149篇,知識產(chǎn)權轉讓為主題的文章295篇,知識產(chǎn)權信托為主題的文章21篇,合計1010篇,占6%。此數據來(lái)源于《中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò )出版總庫》,網(wǎng)址:www.cnki.net。
  不可否認,長(cháng)期以來(lái)我國在知識產(chǎn)權維權保護方面的學(xué)術(shù)研究取得了重要成果,具體體現在:第一,對于什么是知識產(chǎn)權侵權以及如何構成知識產(chǎn)權侵權的研究更加成熟,并根據知識產(chǎn)權與一般民事權利的區別,形成了一套具有知識產(chǎn)權特色的侵權要件體系;第二,與互聯(lián)網(wǎng)有關(guān)的知識產(chǎn)權侵權及保護的研究成果豐碩,為我國相繼出臺互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )知識產(chǎn)權保護的法律法規奠定了扎實(shí)的理論基礎;第三,構建了知識產(chǎn)權民事、行政、刑事三位一體的知識產(chǎn)權保護理論體系,并有力推動(dòng)了相關(guān)立法的出臺;第四,有關(guān)知識產(chǎn)權侵權賠償數額的研究取得了重要進(jìn)步,針對損失數額、受益數額與法定賠償數額形成了更加科學(xué)的計算方法。這些研究成果對于指導知識產(chǎn)權立法及司法實(shí)踐具有重要意義。
  當前,國際國內經(jīng)濟形勢正在發(fā)生悄然變化,知識產(chǎn)權已不再僅僅是一項單純的財產(chǎn)權利,它在企業(yè)資本經(jīng)營(yíng)中所占的比例及發(fā)揮的作用越來(lái)越大,如“王老吉”品牌的成功運作,其年銷(xiāo)售額已經(jīng)達到160億元;蘋(píng)果公司基于品牌運營(yíng)的考慮,成功整合了蘋(píng)果i系列商標(iPod,iPhone,iPad),而在上述知識產(chǎn)權資本運營(yíng)的過(guò)程中有太多值得總結和研究的問(wèn)題。

  知識產(chǎn)權在企業(yè)發(fā)展中將成為決定性力量

  知識產(chǎn)權屬于民事權利的范疇,通說(shuō)認為,著(zhù)作權中的精神權利屬于人身權,而著(zhù)作權財產(chǎn)權以及商標權、專(zhuān)利權屬于財產(chǎn)權,它具有普通民事權利的共性,并且從權利內容上可以劃分為專(zhuān)有壟斷和禁止他人使用兩個(gè)方面,這是從權利視角審視知識產(chǎn)權。
  但知識經(jīng)濟的發(fā)展還為我們帶來(lái)了知識產(chǎn)權研究全新視角——資本視角。傳統的工業(yè)時(shí)代,為人們所熟知的資本形式,如貨幣、房屋、土地及其他生產(chǎn)資料等有形資本,為企業(yè)帶來(lái)了巨額利潤。但隨著(zhù)社會(huì )經(jīng)濟和科技的發(fā)展,專(zhuān)利、版權、商標、技術(shù)秘密等無(wú)形資產(chǎn)在企業(yè)資本中所占的比例越來(lái)越大,據有關(guān)部門(mén)發(fā)布的數據,在一些領(lǐng)先企業(yè)中大約從20%上升到90%左右,企業(yè)的競爭從一定意義上已轉化為核心技術(shù)、知名品牌等知識產(chǎn)權的競爭。
  面對經(jīng)濟形勢的轉化,以及第三次工業(yè)革命的來(lái)臨,我國原有的依靠廉價(jià)勞動(dòng)力和耗費資源為主的產(chǎn)業(yè)升級迫在眉睫,而帶動(dòng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉化為知識密集型產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵要素正是知識產(chǎn)權。為順應時(shí)代發(fā)展潮流,我國《公司法》在2005年修改時(shí)進(jìn)一步擴大了知識產(chǎn)權出資范圍和比例,“凡是可以用貨幣作價(jià)并可以依法轉讓的知識產(chǎn)權都可以作價(jià)出資”,出資比例也從原有的“不得超過(guò)20%”轉變?yōu)椤白疃嗫梢赃_到70%”,這為知識產(chǎn)權出資提供了有效的法律保障,可以預見(jiàn),我國知識產(chǎn)權在企業(yè)資本中所占比例以及發(fā)揮的作用還將持續加強。

  我國知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)研究薄弱嚴重落后于發(fā)達國家

  長(cháng)期以來(lái),我國學(xué)術(shù)界一直將維權作為知識產(chǎn)權的研究重點(diǎn),而忽視了對知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)的研究:
  第一,有關(guān)知識產(chǎn)權資本價(jià)值以及經(jīng)營(yíng)規律等基礎理論問(wèn)題的研究薄弱。
  與傳統的房屋、生產(chǎn)資料等實(shí)物資本相比,知識產(chǎn)權具有無(wú)形和不可復制的特點(diǎn)。實(shí)物資本的價(jià)值可以通過(guò)生產(chǎn)它的“社會(huì )必要勞動(dòng)時(shí)間”來(lái)確定,但知識產(chǎn)權的價(jià)值卻無(wú)法通過(guò)生產(chǎn)它的“社會(huì )必要勞動(dòng)時(shí)間”來(lái)確定,恰好相反,它的價(jià)值取決于“它所能解放的社會(huì )必要勞動(dòng)時(shí)間”。因此知識產(chǎn)權具有不同于傳統實(shí)物資本的特點(diǎn),并且它在追求企業(yè)利潤過(guò)程中也表現出不同于與傳統實(shí)物資本的經(jīng)營(yíng)規律。但對于知識產(chǎn)權作為資本的本質(zhì)是什么,價(jià)值是如何計算的,經(jīng)營(yíng)規律又是什么等問(wèn)題,鮮有學(xué)者進(jìn)行專(zhuān)題研究,相關(guān)基礎理論問(wèn)題研究薄弱。
  第二,有關(guān)知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)的制度性研究滯后。
  首先,有關(guān)知識產(chǎn)權出資制度的研究滯后,雖然我國公司法早已確立了知識產(chǎn)權出資制度,但對于什么樣的知識產(chǎn)權可以出資以及如何出資等具體問(wèn)題并未給予明確回答,時(shí)至今日也鮮有學(xué)者對此系統研究。甚至像商號權、著(zhù)作人身權、商業(yè)秘密等相對特殊的知識產(chǎn)權的出資問(wèn)題的研究還幾乎處于空白階段。如此研究滯后的情況還體現在知識產(chǎn)權擔保制度的研究方面,雖然我國物權法已確立知識產(chǎn)權質(zhì)押擔保制度,但對于知識產(chǎn)權擔保與其他權利擔保的區別、知識產(chǎn)權擔保應界定為質(zhì)押還是抵押以及知識產(chǎn)權擔保價(jià)值如何實(shí)現等問(wèn)題的研究還十分滯后,以至于在適用相關(guān)法律時(shí)模糊不清。此外,我國有關(guān)知識產(chǎn)權評估制度的研究也相對滯后,無(wú)論是擔保還是出資,都不可避免涉及價(jià)值評估問(wèn)題,如何能夠針對知識產(chǎn)權與實(shí)物的區別,針對技術(shù)、商標、作品的不同特點(diǎn),總結出相對科學(xué)的評估理論,都屬于當前學(xué)術(shù)研究亟待解決的問(wèn)題。
  第三,欠缺對知識產(chǎn)權保險、信托投資、證券化等創(chuàng )新經(jīng)營(yíng)模式的研究。
  隨著(zhù)經(jīng)濟發(fā)展,在知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)過(guò)程中還涌現出知識產(chǎn)權保險、信托投資、證券化等創(chuàng )新形式。知識產(chǎn)權信托是以信托形式將知識產(chǎn)權委托給特定的機構經(jīng)營(yíng),并約定收益分配的一種經(jīng)營(yíng)形式。與信托不同,知識產(chǎn)權證券化則是將企業(yè)的知識產(chǎn)權隔離出來(lái),并依據該知識產(chǎn)權所能形成穩定的現金流發(fā)行證券融資。而知識產(chǎn)權保險是將知識產(chǎn)權財產(chǎn)損失或者侵權責任作為保險內容,從而有效化解知識產(chǎn)權侵權訴訟給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險。上述知識產(chǎn)權創(chuàng )新經(jīng)營(yíng)模式對于充分發(fā)揮知識產(chǎn)權市場(chǎng)價(jià)值以及預防風(fēng)險都具有重要意義,遺憾的是,我國學(xué)術(shù)界對上述問(wèn)題的研究還僅僅處于啟蒙階段,尚未形成知識產(chǎn)權創(chuàng )新經(jīng)營(yíng)模式系統性的研究成果。
  綜合以上幾個(gè)方面,我國知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)的研究成果嚴重滯后于發(fā)達國家。
  以美國為例,根據紐約大學(xué)商學(xué)院的研究,美國經(jīng)濟正在從物理資本為主的行業(yè)轉向無(wú)形資產(chǎn)為主的行業(yè),比如制藥和軟件等,美國公司的主要價(jià)值創(chuàng )造將來(lái)自無(wú)形資產(chǎn)。并且美國已經(jīng)針對專(zhuān)利、商標、版權等自身的特點(diǎn),發(fā)展出了不少新的評估方法,比如專(zhuān)利評估中的設計回避方法與可比較的交易法等。并且,美國有關(guān)知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)的研究成果已遠遠超越知識產(chǎn)權投資和價(jià)值評估等傳統領(lǐng)域。早在1997年美國便已開(kāi)創(chuàng )了世界上首個(gè)知識產(chǎn)權證券化案例,如今知識產(chǎn)權證券化的對象資產(chǎn)已經(jīng)非常廣泛,從電子游戲、音樂(lè )、電影、休閑娛樂(lè )、演藝、主題公園等與文化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的知識產(chǎn)權,到時(shí)裝的品牌、最新醫藥產(chǎn)品的專(zhuān)利、半導體芯片,甚至專(zhuān)利訴訟的勝訴金等。美國在知識產(chǎn)權保險制度的研究與執行方面也十分成熟,早在1973年美國ISO的C G L保單將專(zhuān)利侵權責任保險首次納入普通商業(yè)責任保險的承保范圍。

  知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)的關(guān)注和研究不足將制約產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新

  我國對知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)的關(guān)注和研究不足,直接影響了我國對有關(guān)知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)方面的立法工作。至今我國尚未制定有關(guān)知識產(chǎn)權保險以及知識產(chǎn)權證券化的相關(guān)規定,即便是在知識產(chǎn)權出資、擔保、信托投資等方面,我國相關(guān)立法也還極為粗糙,僅有法律原則性的規定,并沒(méi)有針對不同知識產(chǎn)權的特點(diǎn)以及經(jīng)營(yíng)中的具體問(wèn)題作出可供操作的具體規定。如此滯后的知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)立法,除了受到經(jīng)濟發(fā)展等要素的制約外,很大程度上取決于我國對相關(guān)問(wèn)題的關(guān)注和研究不足。
  然而,實(shí)踐中有關(guān)企業(yè)知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)的新問(wèn)題又層出不窮,既無(wú)立法可供執行,又無(wú)相關(guān)研究可供參考,不可避免會(huì )造成相關(guān)司法實(shí)踐的尷尬與盲然。更為重要的是,對相關(guān)問(wèn)題的研究不足,還會(huì )阻礙知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)模式的創(chuàng )新,2000年,武漢國際專(zhuān)利信托投資公司知識產(chǎn)權信托模式的創(chuàng )新,不到兩年便以失敗而告終。不能否認,失敗之重要原因就在于缺少對相關(guān)成熟模式的分析與研究。
  可以預見(jiàn),在未來(lái)社會(huì ),資本追求利潤的天性,還將推動(dòng)知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)模式的變革,而缺乏相關(guān)成熟理念的指導,知識產(chǎn)權金融創(chuàng )新工作仍將面臨更大困難。
  此次著(zhù)作權法修改草案刪除第46條,仍是欠缺著(zhù)作權經(jīng)營(yíng)模式的思考。其實(shí),允許翻唱者強制許可使用,有利于音樂(lè )作品的廣泛應用和價(jià)值實(shí)現,這也是《伯爾尼公約》及世界上主要國家都確定該制度的原因。而我國著(zhù)作權法修改草案卻僅僅是以保護為由刪除了該條,實(shí)則堵塞了音樂(lè )作品資本化的道路,如果不能轉化為財富,音樂(lè )作品之著(zhù)作權亦將名存實(shí)亡。

  “維權”只是手段“運營(yíng)”才是目的

  轉變知識產(chǎn)權的研究重點(diǎn),并不是要否認或拋棄我國已經(jīng)取得的在知識產(chǎn)權維權領(lǐng)域的重要成果,恰恰相反,知識產(chǎn)權法律維權是知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)的前提和基礎,學(xué)術(shù)界還應當進(jìn)一步鞏固和發(fā)揚知識產(chǎn)權維權的研究成果。
  但是,根據國際國內經(jīng)濟形勢的變化,有必要抽出更多的精力關(guān)注知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)的研究工作,以盡快彌補我國在相關(guān)領(lǐng)域研究不足的現狀,具體可分為三步走:
  第一步,總結和借鑒西方發(fā)達國家有關(guān)知識產(chǎn)權資本經(jīng)營(yíng)成功案例以及成熟理論;
  第二步,結合中國知識產(chǎn)權事業(yè)的發(fā)展現狀,構建符合我國國情的知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)模式和法律規范;
  第三步,在知識產(chǎn)權運營(yíng)的實(shí)踐工作中進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權經(jīng)營(yíng)的研究工作。
  最后需要指出,強調轉變知識產(chǎn)權的研究重點(diǎn),無(wú)意于否認知識產(chǎn)權法律維權的重要性,畢竟“維權”是“運營(yíng)”的基礎,只是在這一過(guò)程中需要明確“維權”是手段,而“運營(yíng)”才是目的,脫離了“運營(yíng)”目的片面維權,只會(huì )徒勞無(wú)益!

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