把保護投資者利益放在股市改革發(fā)展更突出位置
2012-09-17   作者:閻岳  來(lái)源:證券日報
 
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  9月14日,國務(wù)院副總理王岐山在會(huì )見(jiàn)中國證監會(huì )國際顧問(wèn)委員會(huì )委員時(shí)表示,“要借鑒國際資本市場(chǎng)發(fā)展的成功經(jīng)驗,進(jìn)一步深化體制機制改革,加快組織制度創(chuàng )新,加強市場(chǎng)監管,積極穩妥地擴大對外開(kāi)放,切實(shí)保護廣大投資者的利益,促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展!
  這段話(huà)把資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的大目標與保護投資者利益一同提出,表明高層切實(shí)維護市場(chǎng)參與者利益的決心,也表明高層對市場(chǎng)信心的充分重視。應當說(shuō),自今年1月全國金融工作會(huì )議以來(lái),政府和監管部門(mén)也是在這樣的思路引導下開(kāi)展工作的。令人遺憾的是,由于多重復雜的原因,今年5月以來(lái)滬深股市接連下跌,大家對市場(chǎng)現狀并不滿(mǎn)意。為此,及時(shí)查找原因,采取必要政策措施,保護投資者利益,維護市場(chǎng)改革信心,顯得尤為重要。
  概括地說(shuō),投資者保護工作應包含兩方面:一方面是增強投資者主動(dòng)防范風(fēng)險的能力。在這方面,證監會(huì )、滬深交易所以及其它一線(xiàn)監管機構多年來(lái)一直堅持加強投資者教育,取得明顯成效。近幾年偵破的一些證券類(lèi)案件就與投資者主動(dòng)舉報、提供相關(guān)線(xiàn)索分不開(kāi),F在及未來(lái),投資者教育工作仍將深入的進(jìn)行下去。
  另一方面則是完善資本市場(chǎng)的法律制度和執法體系。在這方面,證監會(huì )近一段時(shí)間以來(lái)明顯加大了改革和完善法規的力度,同時(shí)對于違法違規行為也是依法從嚴從快進(jìn)行了處罰。
  投資者保護制度的完善和執法層面的力度從今年以來(lái)的幾件事情就可見(jiàn)一斑。
  近日,證監會(huì )依法嚴肅查處了編造、傳播“中信證券海外投資出現巨虧29億”等虛假信息的違法行為。從8月13日違法行為發(fā)生到9月3日公布案件的查處情況,時(shí)間不足一個(gè)月。
  按照監管部門(mén)不斷降低市場(chǎng)交易成本、提高市場(chǎng)效率、減輕投資者負擔的總體要求,今年以來(lái)先后三次較大幅度降低交易手續費和市場(chǎng)監管費,可讓證券、期貨市場(chǎng)合計減輕投資者交易成本155億元,切實(shí)讓讓投資者直接得到了降費的好處。
  已自9月份實(shí)施的《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理暫行辦法》也是對投資者權益的一種保護。這項制度正式把“誠信”納入監督管理的范疇,創(chuàng )新建立專(zhuān)門(mén)的誠信監督管理制度,通過(guò)從誠信信息的界定與歸集,到誠信信息的公開(kāi)查詢(xún),從監管部門(mén)的誠信監督、管理,到市場(chǎng)機構的自我誠信約束,從失信懲戒、約束,到守信激勵、引導等一系列制度機制,強化對市場(chǎng)主體及其行為的誠信約束。
  證監會(huì )主席郭樹(shù)清多次就投資者利益保護提出針對性的要求。其中,7月19日至20日,他在赴吉林、遼寧調研時(shí)指出,上市公司和監管機構要轉變觀(guān)念,積極回報投資者,“檢驗我們工作做得好壞的標準,是投資者的權益是否得到尊重,投資者保護是否充分”。
  2010年7月發(fā)布的《中國資本市場(chǎng)發(fā)展報告》,其中在遠景展望(2020年)中就提到:資本市場(chǎng)的法律制度將基本完備,證券執法體系基本健全,執法效率顯著(zhù)提高,從而有效地規范資本市場(chǎng)的各類(lèi)活動(dòng)并保障市場(chǎng)的穩健運行。各種與資本市場(chǎng)相關(guān)的法律制度得到完善,相關(guān)的司法審判機制基本形成,多種非訴訟的替代性糾紛解決機制得以建立,證券違法犯罪行為受到嚴厲打擊,資本市場(chǎng)的規范化程度顯著(zhù)提高,投資者的合法權益得到有效保護,金融安全得到有效保障。
  這一系列政策表述和政策措施,均是為了繼續深化改革開(kāi)放,繼續推動(dòng)市場(chǎng)穩定發(fā)展,而十分鮮明的一點(diǎn),就是把保護投資者利益放在突出位置并且作為歸宿。我們相信,在指導思想和政策方向明確的基礎上,只要我們更加注重政策的配套和協(xié)調,更加堅持穩妥操作,減少不必要的波動(dòng),資本市場(chǎng)就可以實(shí)現眾所期待的良性循環(huán)局面!
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