面對“337”中國企業(yè)莫言放棄
2013-02-05   作者:楊延超(中國社科院知識產(chǎn)權中心)  來(lái)源:經(jīng)濟參考報
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    近日,美國國際貿易委員會(huì )對華為、中興兩家企業(yè)發(fā)起“337調查”,以確定上述企業(yè)的3G和4G設備是否侵犯美國公司專(zhuān)利權。美國國際貿易委員會(huì )還發(fā)表聲明說(shuō),美國有4家企業(yè)在今年1月初向美國國際貿易委員會(huì )提出申訴,指控華為、中興等企業(yè)的產(chǎn)品侵犯了他們的專(zhuān)利權,要求啟動(dòng)“337調查”并發(fā)布排除令和禁止進(jìn)口令。

    圖為華為不久前推出的新款智能手機。資料照片

  美國“337調查”最早源于《1930年美國關(guān)稅法》第337條。從字面上理解,337條款僅為美國關(guān)稅法中的一條。根據該條款,美國國際貿易委員會(huì )有權對進(jìn)口產(chǎn)品的“不公平行為”展開(kāi)調查。如果涉案企業(yè)最終被裁定違反第337條,美國國際貿易委員會(huì )將發(fā)布相關(guān)產(chǎn)品的排除令和禁止令,這也意味著(zhù)涉案產(chǎn)品將徹底失去在美國銷(xiāo)售的資格。美國國際貿易委員會(huì )要認定國外廠(chǎng)商違反337條款,則需要判斷進(jìn)口產(chǎn)品屬于“不公平行為”。這里,所謂的“不公平行為”,主要是指侵犯了美國企業(yè)的專(zhuān)利、商標、版權等知識產(chǎn)權。
  自上世紀80年代后,美國“337調查”就已經(jīng)成為美國企業(yè)保護本國企業(yè)知識產(chǎn)權的重要工具。事實(shí)上,美國的知識產(chǎn)權國內法律制度已經(jīng)非常完善,并成為世界各國知識產(chǎn)權立法爭相效法的對象。在這一基礎上,美國又增加337條款,對侵犯知識產(chǎn)權的企業(yè)進(jìn)行337調查,這實(shí)質(zhì)上是進(jìn)一步強化了美國知識產(chǎn)權保護的功能。為了迎合美國新貿易保護主義的經(jīng)濟政策和對外貿易政策需求,337條款借關(guān)稅法之名,行遏制國外對美國貿易出口之實(shí)。
  最近幾年,隨著(zhù)中國產(chǎn)品大量進(jìn)口美國市場(chǎng),中國又成了美國337條款調查的主要國家。很多企業(yè)由于缺乏應訴經(jīng)驗,在遇到337調查時(shí)產(chǎn)生重大損失。
  2004年3月,美國卓然、橡樹(shù)兩家公司以芯片專(zhuān)利侵權將中國江蘇新科電器集團公司等l2家來(lái)自6個(gè)國家和地區的企業(yè)告上了美國國際貿易委員會(huì ),并提出了337調查申請。最終,新科電子等中國DVD機大廠(chǎng)終止了向美國的出口業(yè)務(wù),以避免可能出現的懲罰性關(guān)稅保護,中國DVD機在2004年第三季度的出口比上一季度下滑了20%-30%。
  由于缺乏對337條款的了解,中國企業(yè)在面對337調查時(shí)望而卻步。337調查有嚴格的庭審程序要求,期間有大量的證據提交和分析辯論,還有繁雜的證人域外質(zhì)證和第三方證人舉證過(guò)程,每一個(gè)步驟和環(huán)節都至關(guān)重要。與此同時(shí),337調查還需要高昂的訴訟費用和律師費用,動(dòng)輒幾百萬(wàn)美金,這也常常令中國企業(yè)望而生畏。即便是付出了巨大努力,337調查的訴訟結果還具有一定的不確定性。很多企業(yè)基于上述種種因素考慮,往往選擇消極逃避的手法。而根據“337條款”規定,逃避法庭就相當于自認敗訴,法庭也會(huì )據此發(fā)出“永久排斥令”,產(chǎn)品也將“永世”不得出口到美國。
  但無(wú)論如何,輕言放棄都不可取,在國際貿易爭端中還是需要“亮劍”精神。當被申訴到美國國際貿易委員會(huì )時(shí),中國企業(yè)應當盡快獲知申訴狀相關(guān)內容,以便即時(shí)采取應對措施。根據相關(guān)規定,在原告提交申訴后,國際貿易委員會(huì )需要30天才能決定是否起動(dòng)調查,此后被告方有20天左右的時(shí)間對申訴狀進(jìn)行應訴。
  面對337調查,堅持訴訟或者放棄訴訟,最終還要依據企業(yè)自身情況作出選擇。必要時(shí),堅持訴訟仍不失為一種策略。
  早在1997年,杭州三和食品有限公司在浙江省首先遭遇了337條款調查。三和公司生產(chǎn)的人造甜味劑被指控侵犯了美國專(zhuān)利。此案最終判決是三和公司沒(méi)有侵權。2002年7月,兩家樂(lè )清企業(yè)“萬(wàn)盛”、“華美利”被指控漏電保護插座侵犯美國企業(yè)的專(zhuān)利權,兩家企業(yè)積極應訴,美國國際貿易委員會(huì )最后判定,涉案專(zhuān)利無(wú)效,樂(lè )清兩家企業(yè)不構成侵權。就在前不久,美國國際貿易委員會(huì ),對針對我國的神舟公司等企業(yè)發(fā)起的第790號337調查案做出最終裁定,神舟生物公司以不侵犯涉案專(zhuān)利而取得案件的勝利。在整個(gè)337調查過(guò)程中,神舟公司始終穩打穩扎、步步為營(yíng)、堅持不懈,最終獲得勝訴,這是我國本土企業(yè)近十年來(lái)首次以不侵犯專(zhuān)利權獲得勝訴的337調查案。
  上述案件對于中國企業(yè)應對337調查具有重要借鑒意義。企業(yè)一旦選擇應訴,就應當調動(dòng)一切資源積極參與。這當中尤為重要的是,企業(yè)要與律師協(xié)調配合。企業(yè)一方面要依賴(lài)于律師,但另一方面又要引導律師,畢竟企業(yè)對產(chǎn)品與相關(guān)技術(shù)更為熟悉,對于訴訟過(guò)程中的每一個(gè)細節,都要寸土必爭、全力以赴。
  此外,在337調查中,共同被調查對象的企業(yè),理應互助團結,加強合作,即便是對于未被列入調查對象的企業(yè),也應多多參與進(jìn)來(lái)。337調查是與整個(gè)行業(yè)的發(fā)展息息相關(guān),唇亡齒寒,同行業(yè)的其他企業(yè)也很難獨善其身。如果同行企業(yè)在337調查中能團結一致、優(yōu)勢互補、資源共享,就會(huì )極大增強337應訴的勝訴率。即便是對于中小企業(yè),即便是其缺乏應訴實(shí)力,也不要輕言放棄,較為可行的方法還是“有限參與”,如果能找到強有力的抗辯理由,如證明根本不存在專(zhuān)利侵權或者美國企業(yè)的專(zhuān)利無(wú)效,即有可能獲得有利自己的和解或許可,就有必要進(jìn)行“有限參與”。
  中國企業(yè)還有必要加強知識產(chǎn)權的域外保護力度;谥R產(chǎn)權的地域性保護原則,專(zhuān)利或商標除了在中國進(jìn)行注冊保護,還需要在國外及時(shí)獲得注冊保護,以便在國際貿易中爭取主動(dòng)。長(cháng)期以來(lái)我國企業(yè)知識產(chǎn)權國際保護意識薄弱,未能及時(shí)對知識產(chǎn)權進(jìn)行國際保護,甚至反被國外企業(yè)在先搶注,這些使得中國企業(yè)在國際貿易中處于被動(dòng)地位,動(dòng)輒被訴侵權或者被337調查,給企業(yè)發(fā)展帶來(lái)重大損失。此外,中國企業(yè)在決定生產(chǎn)和對外出口時(shí),有必要針對產(chǎn)品進(jìn)行必要的域外侵權檢索,如果侵權檢索表明國外存在涉嫌侵權的專(zhuān)利,企業(yè)就有必要根據侵權勝訴可能性大小,進(jìn)而權衡利弊作出是否生產(chǎn)和出品的決策。

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