3月31日將迎來(lái)擬IPO企業(yè)自查報告上報的截止期，為了應對自查報告蜂擁而來(lái)的局面，證監會(huì )緊急發(fā)出通知稱(chēng)本周六、周日（3月30日、31日）將加班接收自查報告及相關(guān)申報材料。
自查行將結束，此前市場(chǎng)預料的大規�！俺穯巍爆F象并沒(méi)有出現。原因在于一方面在審企業(yè)存在僥幸心理。特別是絕大多數企業(yè)自查材料集中上報時(shí)，如果一家家核查起來(lái)工作量將是十分驚人的，某些有問(wèn)題的企業(yè)希望能夠達到渾水摸魚(yú)的目的，只要成功上市，問(wèn)題再大再多，也不會(huì )被退市。另一方面則在于新任證監會(huì )主席剛剛履職，政策是否有變，這些企業(yè)也會(huì )保持著(zhù)一種觀(guān)望的態(tài)度。
近幾年新股業(yè)績(jì)變臉現象簡(jiǎn)直多如“牛毛”，而自查時(shí)卻僅僅只有5.4%左右的企業(yè)有“問(wèn)題”，這與市場(chǎng)的想象存在太大的差距。按照安排，在企業(yè)自查之后，監管部門(mén)將展開(kāi)抽查。由于企業(yè)較多，并且有問(wèn)題的企業(yè)可能沒(méi)有被抽中，那么這些企業(yè)將成為“漏網(wǎng)之魚(yú)”。如此，則對那些主動(dòng)“撤單”以及沒(méi)有問(wèn)題的企業(yè)來(lái)說(shuō)顯然是不公平的。因此，監管部門(mén)有必要采取更多的措施，來(lái)防范那些渾水摸魚(yú)者。
其一，目前在審IPO企業(yè)推行信息預披露制度，建議將每家企業(yè)的自查報告亦進(jìn)行公示，充分發(fā)揮社會(huì )大眾的監督作用。有券商投行人士預估，所有自查材料堆積在一起，高度將達到400米，這無(wú)異于一部“天書(shū)”，核查起來(lái)既費神費力，也難保不會(huì )出現遺漏。因此，讓這些自查報告全部置于陽(yáng)光下，接受大眾的“檢閱”，其效果會(huì )比監管部門(mén)的“閉門(mén)造車(chē)”會(huì )好得多，或許因為知情人的舉報等能從中發(fā)現更多的“勝景山河”。
其二，對“IPO毒藥”券商進(jìn)行重點(diǎn)核查。近幾年來(lái)，市場(chǎng)上出現了一批像綠大地等通過(guò)造假上市的公司，也產(chǎn)生諸如像海普瑞、華銳風(fēng)電等“坑爹”的上市公司，這些企業(yè)的上市，相關(guān)券商“功不可沒(méi)”。對于這些“IPO毒藥”券商所保薦的企業(yè)，不存在抽查的問(wèn)題，而應該每家都進(jìn)行仔細核查，以防止這些“IPO毒藥”再次毒害市場(chǎng)。
其三，包括在審的841家以及今后上市的所有企業(yè)，只要欲躋身資本市場(chǎng)，都要實(shí)施承諾制度。由發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中鄭重承諾，如果掛牌后兩年內業(yè)績(jì)變臉?lè )鹊陀?0%，所有大小非禁售期由現在的1年與3年分別延長(cháng)至2年與6年；如果變臉?lè )却笥?0%甚至是虧損的，小非禁售期延長(cháng)至不低于5年，大非不低于10年，以防止某些企業(yè)為了套現而上市。如果企業(yè)是造假上市的，由上市公司承諾以不低于發(fā)行價(jià)格回購股份實(shí)施注銷(xiāo)，并賠償投資者的損失。
此外，無(wú)論是通過(guò)核查，或者是因為舉報等發(fā)現在審企業(yè)問(wèn)題的，其保薦人、保代等中介機構與人員，監管部門(mén)都應該進(jìn)行嚴懲，以打擊其不履行勤勉盡責的職責或不作為的行為。