保薦史上最嚴罰單或出爐
2013-04-12   作者:蘇容若(中國上市公司輿情中心觀(guān)察員)  來(lái)源:證券時(shí)報
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  日前,中國上市公司輿情中心關(guān)注到,一則有待證實(shí)的傳聞給首次公開(kāi)發(fā)行(IPO)增添了一抹霜色。據媒體報道,保薦機構史上最嚴厲罰單有望面世,多位消息人士證實(shí),南方一家知名投行將會(huì )遭到暫停保薦機構資格3個(gè)月的處罰,成為首家被暫停保薦機構資格的券商。
  消息傳來(lái),有人歡喜有人愁,這是一抹霜色,也是一抹亮色。當事券商、可能被波及的在審企業(yè)自然愁腸百結,有類(lèi)似觸及紅線(xiàn)行為的券商及其所保薦在審企業(yè)心有戚戚也屬自然。喜的人也挺多,從投行從業(yè)人員到普通投資者,拍手稱(chēng)快者不少,甚至直呼如此罰單早就該來(lái)了。
  為什么呢?同行競爭自不待言,你失去的舊山河就是我虎視眈眈的新戰場(chǎng)。從行業(yè)生態(tài)來(lái)看,此舉也給恪守職業(yè)道德者以信心。過(guò)去存在著(zhù)一種情況,那就是明線(xiàn)高企,白紙黑字的法律法規一應俱全,挾雷霆之勢,然而行勝于言,對于挑戰明線(xiàn)者的處罰總是不夠給力,多落于個(gè)人,對機構威懾力不高,偏于寬恕,于是大家在心頭都記下了這道暗線(xiàn)。
  投行本是門(mén)生意,其他中介亦是如此,雖有職業(yè)操守在心,可首先是利字當頭,各種考量是分分鐘的事情。一道明線(xiàn),一道暗線(xiàn),讓人該怎么考慮,又怎么衡量。規則的導向在此時(shí)顯得尤為重要,這是一只看得見(jiàn)的手,它的指向直接影響著(zhù)那只看不見(jiàn)的手。
  監管部門(mén)對此曾有過(guò)反思。去年12月,前任證監會(huì )主席郭樹(shù)清在上證法治論壇上說(shuō):“有的時(shí)候,大家都說(shuō)懲處不力是由于法律規定的責任太輕,其實(shí)最后發(fā)現完全是另有原因。例如,對于保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū),《證券法》明確規定要責令改正、給予警告,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款;情節嚴重的,暫;蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。一直以來(lái),我們鮮有實(shí)行!
  反思之后,也許是巧合,對違反明線(xiàn)者的處罰變得密集,并且力度大為加碼。在上述反思之語(yǔ)發(fā)聲約一個(gè)月之后,IPO財務(wù)專(zhuān)項檢查推槍上膛。延至今日,專(zhuān)項檢查進(jìn)行得如火如荼,在第一階段自查時(shí),即已令諸多企業(yè)碰壁而歸或知難而退;在第二階段更是扣人心弦,其結果將直接改寫(xiě)相關(guān)公司、中介機構的利益格局。當此時(shí),如一鼓作氣,根據已發(fā)生IPO造假案件中的實(shí)際責任,對抱病中介按照明線(xiàn)予以處罰,那么此連番行動(dòng)善莫大焉。
  如果這一史上最嚴罰單當真落地,令人惋惜的是,必然有許多該機構從業(yè)人員、該機構客戶(hù)受累,難免有不少流離費力之事。相信他們在再覓就職機構、再洽上市伙伴時(shí),必然有另一番考量,這也是有形之手之于無(wú)形之手的影響了。
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