肖鋼“三把火”點(diǎn)燃市場(chǎng)信心
2013-06-17   作者:安寧  來(lái)源:證券日報
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  今天,肖鋼履新中國證監會(huì )主席滿(mǎn)三個(gè)月,雖沒(méi)有頻繁出現在閃光燈下,但其“鋼腕”治市的思路已經(jīng)讓市場(chǎng)感受到了這位新主席的威力。從對平安證券開(kāi)出最嚴厲的罰單、到“從嚴從快”打擊證券違法違規、到新一輪IPO改革開(kāi)啟“史上最嚴的事后追究機制”,上任三個(gè)月,肖鋼的“三把火”燒毀了那些妄想鉆市場(chǎng)空子不法之徒的念想,同時(shí)也重新點(diǎn)燃了投資者的信心之火。
  上任三個(gè)月,肖鋼雖鮮有露面,但是,證監會(huì )進(jìn)行的一系列稽查風(fēng)暴卻顯露出這位新主席的治市思路。
  5月10日,萬(wàn)福生科因涉嫌財務(wù)造假被查處,其保薦機構平安證券、中磊會(huì )計師事務(wù)所、湖南博鰲律師事務(wù)所也受到處罰。萬(wàn)福生科案中,保薦機構平安證券不僅被暫停3個(gè)月的保薦資格,還被沒(méi)收萬(wàn)福生科發(fā)行上市項目的業(yè)務(wù)收入2555萬(wàn)元,并處以2倍的罰款,這也是自證監會(huì )2004年保薦制度出臺以來(lái)最嚴厲的罰單。同時(shí),平安證券墊付3億元設立投資者專(zhuān)項補償基金,這也開(kāi)創(chuàng )了保薦機構為造假墊付理賠的先河。
  5月17日,證監會(huì )通報了對隆基股份、勤上光電、華塑股份等8家上市公司信息披露違法違規行為進(jìn)行立案調查的情況;5月31日,因涉嫌財務(wù)造假,新大地、天能科技被證監會(huì )處罰,其保薦機構南京證券、民生證券也均被給予警告和罰款,保薦代表人則被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。同時(shí),華銳風(fēng)電由于涉嫌虛增收入、虛轉成本、虛增利潤等違法違規行為,證監會(huì )已對其正式立案調查。
  僅5月份一個(gè)月,就有12家上市公司先后被證監會(huì )立案調查并處罰,3家保薦機構被警告和罰款,保薦代表人被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。這也印證了肖鋼上任之初對欺詐發(fā)行等違法違規行為的表態(tài):打擊要“從嚴從快”。
  有業(yè)內人士形象比喻,如果前任主席郭樹(shù)清有點(diǎn)“鐵腕”的味道,那么肖主席用的就是“鋼腕”。
  與此同時(shí),“鋼腕”不僅體現在對已上市公司違法違規行為的嚴打,還未雨綢繆體現在對擬上市公司的防控上,在最新公布的新股發(fā)行制度改革征求意見(jiàn)稿中,被業(yè)界稱(chēng)為“史上最嚴的事后追究機制”讓保薦機構不寒而栗,“如果未在招股材料中提前預警,IPO成功上市后首份年報業(yè)績(jì)下滑超過(guò)50%甚至是出現虧損,那么證監會(huì )將自確認之日起凍結相關(guān)保薦機構的其他IPO項目申請,并移交稽查部門(mén)立案稽查”。
  這意味著(zhù),以后保薦機構不能再“只薦不!,同時(shí)不能再一味地幫助上市公司包裝利潤和夸大招股書(shū)的陳述,監管層從源頭上,讓中介機構盡職勤勉,有利于提高IPO企業(yè)的質(zhì)量,將那些濫竽充數的企業(yè)擋在門(mén)外,從而實(shí)現對發(fā)行主體以及中介機構的更強約束。
  肖氏風(fēng)格令市場(chǎng)耳目一新。
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