證監會(huì )如何轉變職能？在證券市場(chǎng)踟躕困頓、證券監管有待完善的背景下，有必要重新審視這一根本性的問(wèn)題。在黨的十八大報告提出深化行政審批制度改革，繼續簡(jiǎn)政放權，推動(dòng)政府職能轉變之后，證監會(huì )提出，該抓的抓、該放的放，把工作重點(diǎn)轉向加強監管執法和保護投資者合法權益上來(lái)。監管層工作思路的轉變值得關(guān)注。
　　在證監會(huì )官方網(wǎng)站中，對證監會(huì )的職能介紹首要一條是“統一監督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運行”。但在實(shí)際工作中，過(guò)去很多年，監管部門(mén)存在“重審批”傾向，將大量的監管力量投入到發(fā)行審批過(guò)程中，監管執法這一維護市場(chǎng)秩序的著(zhù)力點(diǎn)相對短板。盡管這一監管取向在市場(chǎng)建設初期發(fā)揮了積極作用，但隨著(zhù)市場(chǎng)逐漸成熟，弊端也逐漸顯現。
　　照理，嚴格審批對應的是上市企業(yè)質(zhì)量越來(lái)越高，但財務(wù)造假問(wèn)題仍有發(fā)生，說(shuō)明發(fā)審并非問(wèn)題核心，上市公司質(zhì)量受質(zhì)疑、市場(chǎng)長(cháng)期低迷，監管執法沒(méi)跟上可能是重要原因。與“重審批”相伴，過(guò)去很多年存在“輕監管”傾向。這固然一方面與監管能力、手段、技術(shù)、經(jīng)驗有關(guān)，但根源還是理念沒(méi)跟上，以為注重審批就可以解決后續的監管問(wèn)題，殊不知這想法違背了市場(chǎng)規律。
　　在當前國務(wù)院力推簡(jiǎn)政放權、轉變職能之時(shí)，證券監管部門(mén)有必要吸取以往經(jīng)驗教訓，改變理念，加緊補課，把監管執法做好做足。值得慶幸的是，如今的監管層已經(jīng)認識到了這一點(diǎn)。近兩年，資本市場(chǎng)打擊違法犯罪力度加強、追責處罰力度加大有目共睹。證監會(huì )主席肖鋼上任以來(lái)，更是以雷霆之勢打擊市場(chǎng)違法違規行為。今年以來(lái)，肖鋼多次強調，要把工作重點(diǎn)切實(shí)轉到加強監管執法，保護投資者特別是中小投資者合法權益上來(lái)，在人力、物力、財力等各方面予以?xún)A斜；攻堅克難、動(dòng)真碰硬，真正推動(dòng)工作改進(jìn)。
　　審批和監管執法都是法律賦予證監會(huì )的職責，監管執法不能作為市場(chǎng)可輕可重的軟約束，而應當是違法必究、執法必嚴的硬約束。只有威懾力夠強，資本市場(chǎng)才會(huì )健康，投資者才會(huì )滿(mǎn)意。