新一代雙邊投資協(xié)定的內容 特點(diǎn)與影響
2014-05-08   作者:盧進(jìn)勇 鄒赫(對外經(jīng)貿大學(xué)FDI研究中心)  來(lái)源:經(jīng)濟參考報
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  伴隨著(zhù)跨國投資的發(fā)展,國與國之間需要用某種法律形式保護投資的安全,于是雙邊投資協(xié)定應運而生。雙邊投資協(xié)定(Bilateral Investment Treaty,縮寫(xiě)為BIT)包括雙邊投資保護協(xié)定與雙邊稅收協(xié)定,目前人們提到的BIT如果不加以特別解釋?zhuān)话阒傅亩际请p邊投資保護協(xié)定,通常用BIT來(lái)代表。以往,BIT有美國、德國和加拿大范本,但新一代BIT范本主要指的就是美國政府2012年公布的《美國與XX國家鼓勵與相互保護投資條約(2012)》。

  雙邊投資保護協(xié)定已經(jīng)發(fā)展到第四代

  BIT的內容和形式既受?chē)H投資規模、方式和格局的影響,也受?chē)H投資環(huán)境、法規和體制的制約。經(jīng)過(guò)多年的調整和完善,時(shí)至今日BIT已經(jīng)走過(guò)了四個(gè)階段,已經(jīng)發(fā)展到了第四代。
  第一代:友好通商航海條約。友好通商航海條約是指對于對方國民前來(lái)本國從事商業(yè)活動(dòng)和航海運輸給予應有保障的一種條約。
  第二代:投資保護協(xié)定。此類(lèi)雙邊協(xié)議的核心在于締約國雙方承諾保護對方在本國投資的安全,并承諾承保機構在政治風(fēng)險事故發(fā)生并依約向投保的海外投資者理賠之后,享有海外投資者向東道國政府索賠的代位求償權和其他相關(guān)權利及地位。
  第三代:投資促進(jìn)和保護協(xié)定。此類(lèi)協(xié)定內容詳實(shí)具體,既有保護相互投資也有采取措施促進(jìn)相互投資的內容,實(shí)體性規定和程序性規定并舉,能夠為資本輸出國的海外投資提供切實(shí)有效的保護。這類(lèi)協(xié)定問(wèn)世后,受到了發(fā)達國家以及發(fā)展中國家的廣泛接受。
  第四代:投資自由化、促進(jìn)和保護協(xié)定。這一代投資協(xié)定的內容更加豐富和全面,在促進(jìn)和保護相互投資的基礎上還增加了擴大產(chǎn)業(yè)開(kāi)放與放寬投資準入的內容,較好地兼顧了產(chǎn)業(yè)開(kāi)放與監管、保護投資者利益與維護政府出于公共利益采取管理措施權力之間的平衡。

  新一代雙邊投資保護協(xié)定的內容與特點(diǎn)

  新一代BIT的內容
  新一代BIT以美國政府2012年公布的雙邊投資協(xié)定為范本。與前一代相比,新一代即第四代BIT的內容在大的條款方面改動(dòng)不大,變化主要發(fā)生在條款的具體規定和解釋上。新一代BIT的主要條款包括:定義、領(lǐng)域與覆蓋范圍、國民待遇、最惠國待遇、最低待遇標準、征收和補償、轉移、履行要求、高級管理與董事會(huì )、透明度、投資與環(huán)境、投資與勞工、信息披露、金融服務(wù)、磋商與談判、仲裁程序的透明性和適用法律等。
  新一代BIT的特點(diǎn)
  與2004年的舊范本相比,2012年新范本更強調透明度和公共參與,強化了關(guān)于勞工與環(huán)境的保護,并針對國有企業(yè)(即國家主導型經(jīng)濟體State-led Economy)的特殊待遇和自主創(chuàng )新政策帶來(lái)的扭曲等制訂了更加嚴格的規定。具體變化和特點(diǎn)主要有:(1)締約方領(lǐng)土范圍進(jìn)一步明確,包括了領(lǐng)海;(2)在透明度規定上,要求公布的規章需要對制定規章的目的進(jìn)行解釋?zhuān)幷鹿贾氨仨氶_(kāi)放給公眾評論,而且最后的規章應該充分反映和吸收制定者收到的公眾評論;(3)在環(huán)境和勞工標準方面,要求東道國在實(shí)施環(huán)境法和勞工法的時(shí)候不應為了吸引資本而減損這些法律的效力;(4)在第二條第2款腳注中,新增了一個(gè)關(guān)于“被授予政府職權的國有企業(yè)及其他人”的解釋?zhuān)@將使國有企業(yè)或其他機構在獲得政府授權行使政府職權時(shí),均被BIT管轄;(5)在技術(shù)購買(mǎi)和技術(shù)標準制定方面,要求締約雙方不得要求投資方購買(mǎi)特定技術(shù),也不能阻止其購買(mǎi)特定技術(shù),或者基于技術(shù)持有人或投資人的國籍采取優(yōu)惠政策,并要求東道國允許締約對方的投資者參與政府制定技術(shù)標準的工作。

  新一代雙邊投資保護協(xié)定的意義

  新一代BIT是在經(jīng)濟全球化進(jìn)一步深入發(fā)展的新形勢下出現的,它反映了投資者、東道國政府、母國政府等不同的投資相關(guān)方對投資自由化、投資促進(jìn)和投資保護的法律要求,能夠為投資者提供穩定、透明、可預期和開(kāi)放的法律環(huán)境。新一代BIT除了倡導投資保護和促進(jìn)以外,還增加了產(chǎn)業(yè)開(kāi)放與自由化的內容,因此對于推動(dòng)國際投資在更多行業(yè)的發(fā)展具有積極意義。
  對中國而言,新一代BIT所包含的準入前國民待遇、負面列表清單、競爭中立政策等原則比較新穎,這些原則的落實(shí)和推行不僅涉及外資管理模式的改革和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的擴大開(kāi)放,更涉及宏觀(guān)經(jīng)濟管理體制、開(kāi)放型經(jīng)濟體系、產(chǎn)業(yè)政策、所有制結構和國有企業(yè)改革等深層次問(wèn)題。

  新一代雙邊投資保護協(xié)定與中美、中歐雙邊投資保護協(xié)定談判

  目前,中美BIT談判已經(jīng)進(jìn)行了11輪,已經(jīng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)性談判階段即文本商談階段,有望在不太久遠的將來(lái)達成協(xié)議。中方在談判中的主要訴求是:保護在美中國投資的安全與利益、最大限度擴大美國產(chǎn)業(yè)對中國企業(yè)的開(kāi)放、促進(jìn)國內投資審批體制和行政審批制度的改革、促進(jìn)國內經(jīng)濟體制的改革和新一輪對外開(kāi)放等;美方在談判中的主要訴求有:保護在華美國投資的安全與利益、實(shí)行“前負模式”(準入前國民待遇和負面列表清單)的外資管理模式、打破國企的壟斷、促進(jìn)勞工權益與環(huán)境保護等。2014年1月份,中歐之間已經(jīng)舉行了第1輪BIT談判,中歐雙方就談判的安排、談判可能涉及的議題等內容進(jìn)行了磋商。
  在中美和中歐BIT談判中,中方同意以“前負模式”作為談判的基礎和框架,這是自加入WTO以來(lái)我國在涉外經(jīng)貿談判中的一個(gè)重要突破與創(chuàng )新。由于“前負模式”是2012年美國B(niǎo)IT范本所包含和倡導的主要規則的一部分,因此可以說(shuō)新一代BIT范本已經(jīng)對中美和中歐雙邊投資協(xié)定談判產(chǎn)生了直接影響。中方期望通過(guò)談判和簽署具有互利共贏(yíng)性質(zhì)的高水平投資協(xié)定,確立更高層級的法律框架,從而切實(shí)提升中國投資者權益保障水平,促進(jìn)對外直接投資! 

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