負面清單模式對中國建立推進(jìn)政府管理改革以及建立成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟體系具有重要意義，也成為國際投資新規則發(fā)展的風(fēng)向標。然而，負面清單模式不僅在于“面”的推廣，更在于“度”的深化。

　　負面清單管理模式國際通行

　　負面清單產(chǎn)生于《關(guān)貿總協(xié)定(GATT)》烏拉圭回合關(guān)于《服務(wù)貿易總協(xié)定》的談判過(guò)程中。所謂“負面清單管理模式”是指建立“以準入后監督為主，準入前負面清單方式許可管理為輔”的投資準入管理體制，即政府將不允許外國投資者投資的相關(guān)產(chǎn)業(yè)列入“負面清單”，在此名單之外，政府不應進(jìn)行太過(guò)嚴格的監管。

　　2013年上海自貿區作為中國首個(gè)試點(diǎn)的試驗區開(kāi)始實(shí)施負面清單模式。上海自貿區2013年版的負面清單包括了國民經(jīng)濟18個(gè)經(jīng)濟行業(yè)門(mén)類(lèi)，涉及89個(gè)大類(lèi)、419個(gè)中類(lèi)和1069個(gè)小類(lèi);編制特別管理措施共190項(約有17.8%的小類(lèi)有特別管理措施)。其中，對試驗區重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)(服務(wù)業(yè)和部分制造業(yè))按照小類(lèi)表述，制造業(yè)限制小類(lèi)占比約11.6%，服務(wù)業(yè)限制小類(lèi)占比約23%，涉及面可謂甚廣。

　　目前世界上至少有77個(gè)國家采用了準入前國民待遇+負面清單的外資管理模式，許多區域性貿易安排也采取了這種外資管理模式。尤其值得關(guān)注的是，美國力推的“跨太平洋戰略經(jīng)濟伙伴協(xié)定(TPP)”、“跨大西洋貿易和投資伙伴協(xié)議(TTIP)”等貿易協(xié)定談判，將未來(lái)開(kāi)放的重點(diǎn)聚焦在服務(wù)貿易和投資領(lǐng)域，全力打造新一代國際投資貿易規則，“準入前國民待遇+負面清單”的外資管理模式成為引領(lǐng)國際投資規則發(fā)展的新風(fēng)向。

　　中國實(shí)行負面清單管理是根本性變革

　　作為世界貿易大國，中國融入國際經(jīng)濟規則體系的程度正在逐漸加深。聯(lián)合國貿易和發(fā)展會(huì )議2014年1月發(fā)布的《全球投資趨勢監測報告》顯示，2013年流入中國的外國直接投資達1270億美元，穩居世界第二，與美國的差距進(jìn)一步縮小到320億美元。商務(wù)部的統計數據顯示，僅2013年全年新設立外商投資企業(yè)就達22773家�？梢哉f(shuō)，負面清單模式是中國外商投資管理體制和政府管理經(jīng)濟方式的一次根本性變革。

　　2013年之前，我國外商管理模式一直采取的是準入后國民待遇和正面清單的模式，對外商直接投資進(jìn)入進(jìn)行審批，通過(guò)外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄對外商投資產(chǎn)業(yè)進(jìn)行引導和管理，外商投資項目分為鼓勵類(lèi)、允許類(lèi)、限制類(lèi)和禁止類(lèi)。十八屆三中全會(huì )后，我國以開(kāi)放促進(jìn)改革，放寬外商投資準入，推進(jìn)服務(wù)領(lǐng)域的投資自由化，將外商投資項目由核準制改為備案制，將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理，積極構建更加開(kāi)放、公平非歧視的政策體系。

　　仍存在許多問(wèn)題亟待解決

　　盡管商務(wù)部推行“可復制、可推廣”的負面清單管理模式至全國，但從深層次講，中國版負面清單管理模式仍存在許多亟待解決的問(wèn)題：

　　首先，實(shí)現負面清單管理模式不是簡(jiǎn)單地“由正轉負”，把原來(lái)的鼓勵類(lèi)去掉，把禁止類(lèi)和限制類(lèi)合并起來(lái)，再加上其他一些限制條件，而是要進(jìn)一步厘清政府與市場(chǎng)的邊界。因此，要對各行業(yè)各門(mén)類(lèi)進(jìn)行重新分析評估，盡量縮短清單條目，放寬市場(chǎng)準入門(mén)檻，否則過(guò)于冗長(cháng)、面面俱到的負面清單與正面清單無(wú)異，也就達不到激發(fā)市場(chǎng)活力的目的。

　　其次，負面清單管理模式意味著(zhù)給予外資更多的自由，但是我國并不會(huì )喪失對外資的監管權，負面清單只是將傳統上的事前監管轉變?yōu)槭轮�、事后監管。從發(fā)達國家經(jīng)驗看，一方面，在外資準入方面采取負面清單模式有利于促進(jìn)投資自由化;另一方面，負面清單模式意味著(zhù)全面開(kāi)放未來(lái)投資監管體制，即使是那些國內尚不存在的產(chǎn)業(yè)。這一模式的最大挑戰在于，采取負面清單模式時(shí)，若某一產(chǎn)業(yè)沒(méi)有列入例外或者不符措施，可能會(huì )導致其潛在地受到來(lái)自外國投資競爭的損害。近幾年，一些跨國公司在中國采取雙重定價(jià)，排斥競爭、收取不合理的高額專(zhuān)利許可費等方式獲取壟斷暴利就是跨越壟斷紅線(xiàn)、損害消費者權益。最近商務(wù)部展開(kāi)的一系列反壟斷調查也是事出有因。因此，對于監管部門(mén)而言，如何加強有效監管將是一個(gè)非常嚴峻的課題。

　　第三，目前，我國有關(guān)外商投資準入的政策法規過(guò)于繁雜，多頭管理、多層次立法、區域差異大、內容欠缺統一性、規范性等等，問(wèn)題十分突出。為此，有必要對現行外商投資準入條例重新加以分類(lèi)梳理，剔除其中重疊、交叉和沖突的政策，并逐步規范、透明并與國際高標準規則接軌。但同時(shí)，更大的挑戰則在于對外資監管的高水平透明度的要求，即不僅需要按照規定格式提供所有不符措施的詳細信息，而且實(shí)施這些措施的同時(shí)必須保持高標準的透明度。使用“負面清單”意味著(zhù)未來(lái)投資監管體制的全面開(kāi)放，這需要中國做好充分準備。

　　最后，“負面清單”的一個(gè)難題就是對東道國民資產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的保護問(wèn)題。我國國內產(chǎn)業(yè)轉型升級正處于發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，投資模式創(chuàng )新與技術(shù)創(chuàng )新層出不窮，但“負面清單”中列入的行業(yè)是有限的，因此，如何制定出既體現我國產(chǎn)業(yè)保護的核心利益、又能夠對一些戰略新興產(chǎn)業(yè)具有前瞻性的“負面清單”，并取得經(jīng)濟自由與經(jīng)濟安全之間的平衡，將是一個(gè)巨大的挑戰。