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| 2009-05-13 劉豐名 來(lái)源:上海證券報 |
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一個(gè)優(yōu)越的法律環(huán)境,不僅表現在現時(shí)有利于外國投資者或境外金融客戶(hù)的法律影響,而且還包括這種法律影響能在未來(lái)較長(cháng)時(shí)間內的相對穩定,不僅能確立所有權與合同權利,還能讓有關(guān)當局與公眾認可,并制約政府對市場(chǎng)的不當干預。上海的未來(lái)定位既然是國際金融中心,就得積極著(zhù)手創(chuàng )設一個(gè)比倫敦、紐約更為優(yōu)越的法律環(huán)境。金融法治環(huán)境這道坎,上海是必須要跨過(guò)去的。
上海的未來(lái)定位既然是國際金融中心,那就意味著(zhù)未來(lái)在中國,所有境外人民幣,其銀行同業(yè)支付最終均需通過(guò)各自在中國央行上�？偛裤y行間劃撥清算系統,由有關(guān)貨幣國中介銀行（設在上海的）在中國對之作貸記劃撥;也就是說(shuō)作“Ｕ形轉彎”。全世界的人和公司都可在上海交易（現貨與期貨）和融資。在上海,誰(shuí)都可以買(mǎi)到全世界所有公司上市的股票,全世界所有公司股票都可以在這里上市。在上海,擁有包括外資銀行在內的強大商業(yè)銀行群體和中國最大的證券交易所。在這里,可以為客戶(hù)提供包括銀行、律師、會(huì )計、印刷、計算機專(zhuān)家與投資顧問(wèn)、郵政電訊、航運、保險,以及證券發(fā)行和交易等多方面的綜合服務(wù)。
從這樣的定位出發(fā),上海就得積極著(zhù)手創(chuàng )設一個(gè)比倫敦、紐約更為優(yōu)越的法律環(huán)境。金融法治環(huán)境這道坎,上海是必須要跨過(guò)去的。
一個(gè)優(yōu)越的法律環(huán)境,不僅表現在現時(shí)有利于外國投資者或境外金融客戶(hù)的法律影響,而且還包括這種法律影響能在未來(lái)較長(cháng)時(shí)間內的相對穩定,至少要使外國投資者或境外金融客戶(hù)可以確信,這種法律影響向不利方面轉變的可能性很小或者根本不會(huì )出現。法律環(huán)境之所以重要,即在于“商賈不離爭利地”,優(yōu)越的法律環(huán)境不僅能確立所有權與合同權利,還能讓有關(guān)當局與公眾認可,并制約政府對市場(chǎng)的不當干預。商人在優(yōu)越的法律環(huán)境里投資和經(jīng)營(yíng),盈利有法律保障、虧損無(wú)無(wú)限風(fēng)險。
根據我國《立法法》,金融基本制度相關(guān)立法屬于國家立法保留事項,地方人大只有在不同憲法、法律、行政法規相抵觸的前提下,才可以制定地方性法規。由于全國人大常委會(huì )在1992年曾賦予深圳特別立法權,在經(jīng)濟特區范圍內組織實(shí)施,現上海的地方金融立法權限甚至比深圳還小。破解這道發(fā)展中的難題,就只能繞過(guò)我國中央和地方立法權限劃分的現行格局這道“坎”,順應時(shí)下國際商界趨向于采用非立法方式形成的商事規則的潮流,將未來(lái)的上海國際金融中心辟為一個(gè)法律特區。
在這個(gè)特區,解決商事糾紛,投訴給具有現代調解或仲裁性質(zhì)的當時(shí)的商事法院,統一適用那些往返于商業(yè)交易所在的世界各港口、市場(chǎng)之間的國際商界普遍認同的商事慣例規則。這不僅能為中國社會(huì )的老百姓所認同和歡迎,也能為國際社會(huì )的商界和商人所認同和歡迎。中國人受儒家“與人為善”傳統文化的思想影響,普遍存在厭訴心態(tài)。商人則無(wú)論是中國的還是外國的,無(wú)不潛心追逐經(jīng)濟效益,不愿把視為金錢(qián)的時(shí)間耗在官司纏身上。將上海國際金融中心辟為一個(gè)法律特區的可行性,應該說(shuō)是充分的。
對于國際金融中心,有個(gè)約定俗成的所指。如稱(chēng)倫敦國際金融中心,實(shí)指倫敦城,而非整個(gè)倫敦;倫敦城即倫敦市中心方圓1.6平方公里的倫敦金融區。又如,稱(chēng)紐約國際金融中心,實(shí)指以華爾街68號門(mén)前的一棵大梧桐樹(shù)為標志的紐約金融區。上海國際金融中心,實(shí)指未來(lái)建成的上海金融區。所以,我們要將上海國際金融中心辟為一個(gè)法律特區,并非整個(gè)上海市。
在法律特區,處理國際商事合同,不適用其他任何國家或地區法律,而是適用國際商會(huì )制定和倡導的商事慣例規則與國際統一私法協(xié)會(huì )制定和出版的《國際商事合同通則》,監管銀行和金融市場(chǎng)則適用“巴塞爾協(xié)議”與市場(chǎng)自律規則。當前,上海亟須在國家金融基本制度的統一規范下,繼續發(fā)揮各類(lèi)自律組織的作用和完善其自訂規章,求得充分體現誠實(shí)公平、高效穩健和避免利益沖突,以為客戶(hù)提供最佳服務(wù)的自律原則,并進(jìn)而由國家監管機構統籌各類(lèi)補償基金（由各自律組織認繳）,對各類(lèi)金融機構喪失償付能力而受到經(jīng)濟損失的私人投資者,給予一定補償,使之形成風(fēng)險有限而非無(wú)限的中國特色社會(huì )主義金融市場(chǎng)。市場(chǎng)自律規則的執行力度與傳媒信息的通暢密切相關(guān)。發(fā)達的傳媒信息也能使違規行為迅速曝光。
在法律特區,可設想以國際商會(huì )中國國家委員會(huì )（ICC
China）設立的上海仲裁院通過(guò)仲裁方式解決國際商事合同爭議。法律特區作為上海的金融區,國家同時(shí)在此設立中級人民法院,民商事糾紛向之投訴亦予受理,但堅持中國《合同法》以下規定:“涉外合同的當事人可以根據仲裁協(xié)議向中國仲裁機構或者其他仲裁機構申請仲裁。當事人沒(méi)有訂立仲裁協(xié)議或者仲裁協(xié)議無(wú)效的,可以向人民法院起訴�！�
將上海國際金融中心辟為一個(gè)法律特區,可由中國國家或政府通過(guò)立法形式,輔以約定俗成方式使之形成:
第一,中國立法管原則、實(shí)質(zhì)事項與運作程序適用約定的國際商事慣例與商事規則�？梢詫H商會(huì )中國國家委員會(huì )未來(lái)所設的上海仲裁院仲裁大樓建為法律特區的一個(gè)標志性建筑。上海仲裁院采用《國際商會(huì )調解和仲裁規則》,對其個(gè)別條款的規定和附件,可根據實(shí)際情況作變通處理。法律特區法律實(shí)務(wù)從業(yè)人員（如仲裁員、律師等）的準入,由國際商會(huì )中國國家委員會(huì )嚴格把關(guān)。在中國,應當要求國際商事合同不得違反《中華人民共和國合同法》的一般規定,特別是其有關(guān)“當事人應當遵循公平原則確定各方的權利義務(wù)”以及“當事人行使權力,履行義務(wù)應當遵循誠實(shí)信用原則”等原則等規定。上海仲裁院對于涉外合同爭議的裁決（不包括與中國無(wú)涉的其他國際商事合同爭議的裁決）有違上述原則的,有關(guān)當事人可舉證向中國法院起訴,是否成立,由法院判決。
第二,中國立法認可和支持國內與國際層面的各種商事慣例、規則與法律規則、自律規則的推行,支持發(fā)生于法律特區的國際商事合同爭議由上海仲裁院仲裁,并允許當事人享有較之中國法律所能提供的更大的保障與便利。
上海國際金融中心法律特區的形成,需要加強國家公力的介入和政府的協(xié)調服務(wù),使得法院解決商事糾紛機制、仲裁院調解仲裁機制,以及自律組織的自治制裁和補救機制得以緊密銜接（包括組織上的、運行制度上的、社會(huì )監督上的以及物質(zhì)基礎上的）與密切配合,并相互為用,落到實(shí)處。 |
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