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深圳證監局局長(cháng)張云東日前在2007年度深圳轄區機構監管工作會(huì )議上表示，2007年1－11月，轄區17家券商營(yíng)業(yè)收入較去年增長(cháng)了3.15倍。
張云東稱(chēng)，得益于券商綜合治理奠定的良好基礎和牛市的來(lái)臨，2007年深圳券商的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和治理成果均有突出表現。不過(guò)，盡管券商的整體盈利數據大幅增加，但仍存在盈利模式未根本改變、核心競爭力未形成等問(wèn)題。
2008年，深圳證監局將奉行“透明”理念，加強合規建設，引導券商逐步培育市場(chǎng)競爭力。
經(jīng)營(yíng)創(chuàng )新亮點(diǎn)多
從經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)來(lái)看，截至2007年11月底，深圳轄區17家券商總資產(chǎn)合計4180.8億元，較年初增長(cháng)2.2倍；凈資產(chǎn)合計868.5億元，較年初增長(cháng)了1.9倍；凈資本合計755.7億元，較年初增長(cháng)了2倍，轄區17家券商凈資本及各項風(fēng)險控制指標全面達標；客戶(hù)交易結算資金合計2788.9億元，較年初增長(cháng)了2.1倍。17家券商全部盈利，其中，3家公司的凈利潤位居全國前10名；3家公司的經(jīng)紀、自營(yíng)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)按收入排序位居全國前10名；3家公司的投行業(yè)務(wù)按收入排序位居全國前10名。
上一年度中，深圳券商的創(chuàng )新發(fā)展也初見(jiàn)成效。有4家公司發(fā)行并管理集合理財產(chǎn)品9只，發(fā)行份額共248.8億元，涉及集合理財客戶(hù)12.6萬(wàn)戶(hù)，共實(shí)現管理費收入10.9億元；2家公司管理資產(chǎn)證券化項目2只、規模36.58億元，累計實(shí)現收入556萬(wàn)元。同時(shí)，2家公司首批獲準開(kāi)展QDII業(yè)務(wù)試點(diǎn)，1家公司獲準進(jìn)行直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，1家公司獲得了企業(yè)年金基金投資管理人資格。10家公司已完成或正在完成參股期貨公司的各項工作，2家公司已在香港設立分支機構，1家公司也已上報了申請。此外，多家公司已形成上市計劃；1家公司已完成增資擴股，3家公司已上報增資擴股申請。
在2007年度最后一次創(chuàng )新、規范類(lèi)公司評審中，2家公司被評為創(chuàng )新類(lèi)公司，1家公司被評為規范類(lèi)公司。至此，深圳轄區共有6家公司取得創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)券商資格，5家公司取得規范類(lèi)券商資格。
在行業(yè)規范方面，全部公司均已實(shí)現合格賬戶(hù)第三方存管上線(xiàn)，小額休眠賬戶(hù)全部實(shí)行另庫存放。各公司在杜絕新開(kāi)不合格賬戶(hù)的同時(shí)，共清理歷史遺留不合格賬戶(hù)16.67萬(wàn)戶(hù)，目前還剩余各類(lèi)不合格賬戶(hù)83.67萬(wàn)戶(hù)，涉及交易結算資金54.85億元。
深圳券商的合規試點(diǎn)也在順利推進(jìn)，公司合規意識逐步增強。轄區1家試點(diǎn)公司已經(jīng)設立合規委員會(huì )、任命合規總監、建立合規部門(mén)，實(shí)行了日常經(jīng)營(yíng)與合規管理的分離制度。與此同時(shí)，轄區各家公司在跌宕起伏的行業(yè)發(fā)展過(guò)程中，合規經(jīng)營(yíng)意識逐步得到增強，多家公司積極主動(dòng)探索適合自身特點(diǎn)的合規管理體系。
培育市場(chǎng)競爭力
張云東指出，盡管深圳券商2007年在經(jīng)營(yíng)、創(chuàng )新、規范等方面均取得不俗業(yè)績(jì)，但其盈利模式并未根本改變，粗放式、同質(zhì)化經(jīng)營(yíng)依然存在，核心競爭力并未形成；雖然行業(yè)集中度明顯提高、優(yōu)質(zhì)公司初顯雛形，但市場(chǎng)化的行業(yè)整合及專(zhuān)業(yè)版圖細分并未真正啟動(dòng)；雖然行業(yè)合法合規意識有所提升，但公司內部約束與自我完善機制尚不健全；市場(chǎng)高位運行下，證券行業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險和信用風(fēng)險正逐步積聚，防范行業(yè)性危機依然不容忽視。
張云東指出，券商要培育市場(chǎng)核心競爭力，首先要對自己有正確的評價(jià)。深圳券商2007年都取得了很好的經(jīng)營(yíng)成果，但這些成果是在宏觀(guān)經(jīng)濟持續向好的大背景下取得的，是“水漲船高”。盡管綜合治理使券商機制發(fā)生了變化，但這個(gè)變化是在外在約束力推動(dòng)下產(chǎn)生的，除此以外，很多券商沒(méi)有實(shí)質(zhì)性變化。
張云東還指出，國內券商無(wú)論是從資本規模、盈利水平等方面來(lái)說(shuō)，還是從管理運作水平、人才技術(shù)儲備等方面來(lái)說(shuō)，都與外資投行有巨大的差距，難以具備競爭優(yōu)勢�！按蠹覍Ω偁幰谐浞值臏蕚�。同時(shí)，對創(chuàng )新也要有正確的定位。產(chǎn)品創(chuàng )新除了要看能否給公司帶來(lái)收益外，還有兩個(gè)標準，即市場(chǎng)效率和對中小投資者利益的保護�！�
談及深圳證監局2008年監管工作的重點(diǎn)，張云東強調要奉行透明理念，實(shí)現陽(yáng)光經(jīng)營(yíng)。在“透明、規范、問(wèn)責”的監管理念中，“透明”擺在第一位，券商要對內透明、對監管機關(guān)透明、對投資者透明。
據悉，為推動(dòng)券商建立合規管理體系，深圳證監局將實(shí)行兩項制度。一是責任減免制度，凡是券商合規、檢查部門(mén)發(fā)現了問(wèn)題，處理了問(wèn)題，進(jìn)行了責任追究，堵塞了制度漏洞，并主動(dòng)及時(shí)地報告了監管機關(guān)，將依法對公司從輕或免于處罰，從而體現出“合規創(chuàng )造價(jià)值”；二是合規評價(jià)制度，對券商的合規管理水平進(jìn)行評估，通過(guò)論證、測試、檢查等方式，對合規工作做得好的公司給予扶持，實(shí)行綠色通道制，優(yōu)先考慮他們的創(chuàng )新發(fā)展和業(yè)務(wù)拓展，簡(jiǎn)化他們的行政許可審批程序。
此外，張云東還強調，券商應重視IT治理，保障系統安全，如加強信息技術(shù)系統治理的組織體系建設、加大信息技術(shù)投入、強化信息技術(shù)風(fēng)險的防范、取消違法違規功能、加強信息系統情況報送工作等。 |