高盛“欺詐門(mén)”又添新料。高盛9日被一家澳大利亞公司起訴，被控告其美化推銷(xiāo)垃圾債券致客戶(hù)巨虧。但高盛反駁稱(chēng)，此項訴訟沒(méi)有法律依據，原告的實(shí)際目的是想轉嫁損失。
　　與此同時(shí)，美國證交會(huì )也對高盛的另一涉嫌違規產(chǎn)品發(fā)起調查，高盛涉嫌在賣(mài)出該產(chǎn)品后再對其做空，使得投資者受損而自身獲益。
　　澳大利亞對沖基金公司Basis　Capital旗下一支基金9日起訴高盛，指控其虛報投資產(chǎn)品價(jià)值，從而加速了該基金在2007年的倒閉，該公司還尋求高盛支付10億美元的懲罰性損害賠償。
　　路透社報道，澳大利亞對沖基金Basis　Yield　Alpha　Fund的律師恩里克·路易斯表示，公司正向高盛索賠其在名為“Timberwolf”的債務(wù)抵押債券(CDO)產(chǎn)品上所蒙受的5600萬(wàn)美元損失。Basis控告稱(chēng)，高盛的銷(xiāo)售和交易人員在明知這種CDO產(chǎn)品市場(chǎng)可能很快崩潰的情況下，還向其兜售。2007年6月，Basis以7800萬(wàn)美元購買(mǎi)了兩種面值為1億美元的該種產(chǎn)品。Timberwolf目前已經(jīng)是聲名狼藉，在近期美國國會(huì )一次聽(tīng)證會(huì )上引來(lái)許多關(guān)注。
　　高盛向《經(jīng)濟參考報》發(fā)出針對此案澄清函稱(chēng)，此案是“Basis企圖將其投資損失轉嫁到高盛頭上”。在進(jìn)行Timberwolf交易時(shí)，Basis明確申明自己不會(huì )依賴(lài)高盛，而且這一決策也包含在Basis所簽署的協(xié)議之中。Basis以其認為有吸引力的市場(chǎng)價(jià)位進(jìn)行投資。這些價(jià)位明顯低于相關(guān)證券的面值，而且與同期購買(mǎi)相同Timberwolf證券的其他投資者支付的價(jià)格相當。Basis現在為彌補其損失提出了虛假的指控，聲稱(chēng)自己在交易和市場(chǎng)狀況等方面受到誤導。高盛表示，值得注意的一個(gè)重要事實(shí)是，高盛也持有大量Timberwolf的敞口并因而損失了數億美元，“我們認為此項訴訟沒(méi)有法律依據”。
　　高盛新增的麻煩不僅來(lái)自感到受欺詐的客戶(hù)，也來(lái)自監管當局。不過(guò)相比因高盛拖累而損失的公司，美國證交會(huì )(SEC)行動(dòng)顯得謹慎很多，SEC對高盛新的涉嫌違規產(chǎn)品開(kāi)展調查，尚未提起訴訟。
　　據《金融時(shí)報》10日披露，SEC已經(jīng)加大了對高盛一宗復雜抵押貸款交易的調查力度。據知情人士表示，最近幾周，證交會(huì )一直在收集有關(guān)高盛發(fā)行的總額20億美元的債務(wù)抵押債券(CDO)Hudson　Mezzanine的信息。在美國參議院4月份對高盛高管長(cháng)達11小時(shí)的盤(pán)問(wèn)中，這筆交易正是當時(shí)的重點(diǎn)。
　　對Hudson　Mezzanine的調查，是對華爾街銀行CDO業(yè)務(wù)更廣泛調查的一部分。知情人士表示，調查還處于初期階段，還不確定它是否會(huì )導致SEC對高盛提出其它訴訟。不過(guò)該交易并沒(méi)有包含在證交會(huì )4月份對該行提起的民事欺詐指控中。高盛于2006年末創(chuàng )設并出售了Hudson　Mezzanine，其中包含了來(lái)自其自身資產(chǎn)負債表的住房抵押貸款證券。
　　在參議院調查挖出的一份內部電郵中，一名高盛雇員寫(xiě)道，Hudson　Mezzanine的一名潛在投資者“非常聰明，不會(huì )購買(mǎi)這種垃圾”。
　　內部文件顯示，高盛對Hudson　Mezzanine進(jìn)行了“做空”操作，為這筆CDO購買(mǎi)了全值保險。不到18個(gè)月過(guò)后，美國房市泡沫開(kāi)始破裂，Hudson　Mezzanine的信用評級直線(xiàn)下降至垃圾級，導致投資者虧損嚴重，而高盛卻獲得了保險賠付。
　　法律專(zhuān)家表示，對Hudson　Mezzanine的調查，可能會(huì )集中在高盛是否對投資者進(jìn)行了充分的披露。在一份營(yíng)銷(xiāo)文件中，高盛表示，它的利益與投資者“一致”，因為它將會(huì )購買(mǎi)該CDO的份額。在一份法律免責聲明中，高盛也表示，它將針對該證券購買(mǎi)保險，但沒(méi)有明確說(shuō)明購買(mǎi)多少。參議員卡爾·萊文是國會(huì )負責調查華爾街投行在危機期間行為的小組委會(huì )員的主席。在聽(tīng)證會(huì )中質(zhì)詢(xún)高盛高管時(shí)，他曾多次抓住那封雇員郵件中提到的“垃圾”一詞大做文章。