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| 尚福林表示支持證券公司依法自主開(kāi)展創(chuàng )新 |
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| 2008-11-24 作者:商文 來(lái)源:上海證券報 |
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中國證監會(huì )主席尚福林10月23日在“證券公司規范發(fā)展座談會(huì )”上指出，鼓勵證券公司實(shí)行差異化經(jīng)營(yíng)，支持證券公司市場(chǎng)化并購重組，不斷優(yōu)化行業(yè)格局，進(jìn)一步加強與改善對創(chuàng )新活動(dòng)的監管，支持證券公司發(fā)揮創(chuàng )新主體作用，依法自主開(kāi)展創(chuàng )新。
尚福林表示，總體上看，證券公司專(zhuān)業(yè)水平不高和創(chuàng )新能力不足的問(wèn)題仍較突出。各公司要深刻認識提高專(zhuān)業(yè)水平和創(chuàng )新能力的重要性和緊迫性，重視基礎，尊重人才，下大力氣、用苦功夫做好這項工作。
尚福林要求，證券公司要加強行業(yè)內部的交流、研討，互相學(xué)習借鑒、取長(cháng)補短；認真分析國際同行開(kāi)展金融創(chuàng )新的經(jīng)驗教訓，結合我國實(shí)際加以吸收借鑒；深入開(kāi)展市場(chǎng)調研，堅持以市場(chǎng)為導向、以客戶(hù)為中心開(kāi)展創(chuàng )新活動(dòng)；轉變創(chuàng )新觀(guān)念，拓寬創(chuàng )新視野，著(zhù)力挖掘傳統業(yè)務(wù)的深度和廣度，善于圍繞提高經(jīng)營(yíng)管理效率開(kāi)展創(chuàng )新。
尚福林強調，開(kāi)展創(chuàng )新活動(dòng)，要做到管理有制度、操作有流程、過(guò)程能監測、風(fēng)險可承擔，事先制定應對各種不測情況的預案，同時(shí)還要充分考慮外部監管的需要。開(kāi)展任何創(chuàng )新都應牢牢把握住創(chuàng )新和風(fēng)控的均衡關(guān)系，始終把風(fēng)險控制放在突出位置。
在談到正確處理鼓勵創(chuàng )新與加強監管的關(guān)系時(shí)，尚福林提出，創(chuàng )新是證券公司職責與活力所在，對證券公司的創(chuàng )新活動(dòng)，證監會(huì )一直持支持和鼓勵的態(tài)度。但是，創(chuàng )新往往也伴隨著(zhù)風(fēng)險，監管脫節就會(huì )釀成大禍。要充分吸收借鑒國內外金融創(chuàng )新的經(jīng)驗教訓，積極探索完善有效的監管機制和方法，引導證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下合法有序地進(jìn)行創(chuàng )新。
尚福林表示，今后，在創(chuàng )新方面，只要與法律法規不沖突，證券公司都可以根據市場(chǎng)需要、客戶(hù)需求和自身能力，在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下去嘗試。屬于行政許可范圍內的，由證監會(huì )依法進(jìn)行審批；沒(méi)有列入行政許可范圍且監管規則未予明確的，在充分論證和評價(jià)、認定其合理性和可行性的前提下，經(jīng)證監會(huì )允許后，可進(jìn)行個(gè)案試點(diǎn)；屬于在現行監管制度框架內進(jìn)行的服務(wù)方式、管理方法、業(yè)務(wù)流程等方面的創(chuàng )新事項，由證券公司在證監會(huì )派出機構的指導和監督下自主開(kāi)展。
尚福林指出，所有創(chuàng )新，都要按照“先試點(diǎn)、后推開(kāi)”、內控與監管同步落實(shí)的原則進(jìn)行。評價(jià)證券公司的創(chuàng )新方案，要充分發(fā)揮行業(yè)專(zhuān)家的作用，重點(diǎn)關(guān)注主體是否具備條件、與法律法規是否沖突、風(fēng)險論證是否充分、內部控制是否配套、客戶(hù)權益是否得到充分保護、外部監管安排是否適當可行。 |
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