毛畢華:證券執法是保護投資者重要手段
    2009-11-04        來(lái)源:上海證券報
    中國證監會(huì )稽查局副局長(cháng)毛畢華在“金融危機背景下的證券投資者保護”研討會(huì )上表示,證券執法是保護投資者的重要手段,針對證券市場(chǎng)違法行為花樣翻新、新型犯罪不斷出現的情況,應該提高執法效能、加強分析研判,探索保護投資者合法權益的新途徑。
  毛畢華表示,近年來(lái),證監會(huì )有關(guān)部門(mén)通過(guò)推動(dòng)立法、制訂規則,證券執法工作的法律法規體系逐步完善,保護投資者利益的法制保障更加堅實(shí);通過(guò)查辦大要案件、開(kāi)展專(zhuān)項行動(dòng),整肅了市場(chǎng)秩序,樹(shù)立了證券執法權威;通過(guò)宣傳執法、公布案情、輿論引導,市場(chǎng)規范意識和投資者的法律意識逐步增強。
  2007年以來(lái),證監會(huì )共調查案件710起,移送公安機關(guān)案件及線(xiàn)索474起,做出行政處罰決定125件,受處罰機構78家、個(gè)人576名,對171名責任人實(shí)施市場(chǎng)禁入。
  他表示,針對證券違法形式日趨多樣、傳統違法行為花樣翻新,新犯罪形式不斷出現的現狀,建議在接下來(lái)的工作中重點(diǎn)考慮如下問(wèn)題:
  一是提高執法效能。進(jìn)一步提高案件查處效率、提高執法信息披露水平、加大執法宣傳力度,充分利用已有案例,以案說(shuō)法,提示上市公司、證券公司等依法合規經(jīng)營(yíng)。
  二是加強分析研判。及時(shí)總結違法違規行為變化及趨勢,密切跟蹤市場(chǎng)創(chuàng )新,提高執法的針對性和有效性。同時(shí)積極穩妥地推進(jìn)一系列改革創(chuàng )新,針對即將推出的創(chuàng )業(yè)板等新業(yè)務(wù),已著(zhù)手進(jìn)行研究,預判可能出現的違法違規,強化協(xié)作機制,及時(shí)化解市場(chǎng)風(fēng)險。
  三是探索保護投資者合法權益的新途徑。研究借鑒相應的機制,建立我國對受害投資人的補償模式,更好地體現證券市場(chǎng)執法為民的目標。
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