姜洋:突出風(fēng)險防范確保股指期貨平穩起步
    2010-01-26    作者:張歡    來(lái)源:上海證券報

    日前,中國證監會(huì )在上海舉辦期貨公司和證券公司高管人員股指期貨培訓班。中國證監會(huì )主席助理姜洋出席并講話(huà)。姜洋表示,各期貨公司、證券公司應在股指期貨上市前做好完善內控合規制度、組織開(kāi)戶(hù)、規范IB業(yè)務(wù)、保障信息技術(shù)系統安全等四方面推進(jìn)工作。姜洋強調,期貨等金融衍生品是一把“雙刃劍”,既能管理風(fēng)險,使用不當也會(huì )引發(fā)風(fēng)險。各期貨公司、證券公司要把風(fēng)險防范放在十分突出的位置。
  姜洋要求,各期貨公司、證券公司要切實(shí)增強使命感和責任感,嚴格落實(shí)各項監管要求,認真履行中介機構的職責,共同推進(jìn)股指期貨市場(chǎng)平穩起步。
  一是要完善內控、合規制度,把投資者適當性制度的各項要求落到實(shí)處。中金所要對制度落實(shí)情況加強檢查,堅決打擊違法違規,加大責任追究的力度。二是要精心組織開(kāi)戶(hù)工作,加強開(kāi)戶(hù)環(huán)節的管理,嚴格開(kāi)戶(hù)審核制度,完善客戶(hù)投訴和糾紛的處理機制。三是要進(jìn)一步規范中間介紹業(yè)務(wù),按照權責明確、風(fēng)險可控的原則,成熟一家、驗收一家、開(kāi)業(yè)一家。四是要保障信息技術(shù)系統安全,積極開(kāi)展信息技術(shù)系統的升級、聯(lián)網(wǎng)和測試工作,制訂應急預案,加強應急演練工作。
  姜洋表示,推出股指期貨是貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》精神,加強資本市場(chǎng)基礎性制度建設的重要舉措。目前股指期貨上市的各項準備工作正積極有序推進(jìn),要珍惜機遇,嚴控風(fēng)險,嚴格落實(shí)投資者適當性制度的各項要求,扎實(shí)推進(jìn)投資者開(kāi)戶(hù)工作,確保股指期貨順利推出和平穩運行。
  姜洋指出,推出股指期貨對于資本市場(chǎng)改革發(fā)展意義重大。股指期貨上市后,隨著(zhù)其功能的逐步發(fā)揮,將有利于形成股票市場(chǎng)的“內在穩定器”機制,增加市場(chǎng)彈性;有利于形成股票市場(chǎng)市場(chǎng)化的資產(chǎn)價(jià)格形成機制;有利于培育股票市場(chǎng)成熟的機構投資者隊伍;有利于完善股票市場(chǎng)風(fēng)險管理的內在體制機制;有利于完善期貨市場(chǎng)體系,深化市場(chǎng)功能。
  姜洋說(shuō),股權分置改革等資本市場(chǎng)基礎性制度建設,進(jìn)一步完善了市場(chǎng)運行的體制機制,為推出股指期貨創(chuàng )造了良好的市場(chǎng)環(huán)境。近年來(lái),期貨市場(chǎng)法規制度逐步健全,市場(chǎng)監管不斷加強,現行的制度和監管體系經(jīng)受住了國際金融危機的考驗,推出股指期貨的制度基礎不斷夯實(shí)。中金所成立三年多來(lái),按照“高標準、穩起步”的要求深入推進(jìn)股指期貨籌備工作,目前各項籌備工作已經(jīng)就緒,具備了推出股指期貨的現實(shí)條件。
  姜洋強調,各期貨公司、證券公司要把風(fēng)險防范放在十分突出的位置,全面檢視各項業(yè)務(wù)準備環(huán)節,做好風(fēng)險隱患排查工作,完善應急預案,確保萬(wàn)無(wú)一失。在開(kāi)戶(hù)環(huán)節要嚴格落實(shí)好投資者適當性制度,有效避免投資者盲目入市,從源頭上保護投資者合法權益。要按照“把規則講透、把風(fēng)險講夠”的原則,持續深入地開(kāi)展投資者教育工作。
  證監會(huì )、中金所的有關(guān)負責人進(jìn)行了授課。來(lái)自全國期貨公司和從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司高管人員300余人參加了此次培訓班。

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