中國證券業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)黃湘平日前在《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )第四屆四次理事會(huì )工作報告》中表示，去年全國106家證券公司共實(shí)現凈利潤932..71億元，同比增長(cháng)93.51%。全市場(chǎng)機構持股比重已超過(guò)50%，行業(yè)規模實(shí)力顯著(zhù)提高。
    他透露，協(xié)會(huì )正在考慮適時(shí)制定融資融券和股指期貨交易等自律規則，研究推動(dòng)證券分析師和投資顧問(wèn)考試辦法和注冊登記辦法，探索在中關(guān)村股份報價(jià)系統引入做市商制度。同時(shí)提出，應從三個(gè)方面入手深化行業(yè)自律管理和服務(wù)工作。
    “2010年將是中國經(jīng)濟最為復雜的一年，各種不確定、不穩定的因素增多，我們應當從3個(gè)方面深化行業(yè)自律管理和服務(wù)工作�！秉S湘平說(shuō)。
    一是適應資本市場(chǎng)運行機制和模式轉變的需要，在行業(yè)自律管理與服務(wù)的基礎性制度建設上有新的進(jìn)展�？紤]適時(shí)制定融資融券和股指期貨交易等自律規則，積極為場(chǎng)外市場(chǎng)建設獻計獻策。二是適應證券行業(yè)持續發(fā)展和業(yè)務(wù)轉型的需要，在行業(yè)自律管理與服務(wù)的方式方法上有新的改進(jìn)，在市場(chǎng)細分、專(zhuān)業(yè)評價(jià)、行業(yè)風(fēng)險揭示、投資者教育方面進(jìn)行創(chuàng )新。三是適應資本市場(chǎng)監管理念和監管方式改革的需要，在行業(yè)自律管理與服務(wù)的職能拓展上有新的突破。在代辦股份轉讓系統、新股發(fā)行詢(xún)價(jià)、基金評價(jià)、基金經(jīng)理注冊登記和有序流動(dòng)等方面提供公共管理服務(wù)。
    針對市場(chǎng)普遍關(guān)注的新三板建設問(wèn)題，黃湘平表示，中關(guān)村股份報價(jià)系統融資功能不斷增強，支持科技型中小企業(yè)發(fā)展的功能初步顯現。新三板試點(diǎn)辦法推出以來(lái)，未發(fā)生一起自然人投資者違規買(mǎi)入掛牌公司股份情形。根據新的股東限售制度，已對21家掛牌公司的8774萬(wàn)股進(jìn)行了一次性解除限售，增加了市場(chǎng)中可轉讓股份數量。目前有2家新三板公司正在做增資備案，計劃增資股份3044萬(wàn)股，募集資金1.2億元，另有11家掛牌公司正在籌劃定向增資有關(guān)工作。
    黃湘平說(shuō)，代辦股份轉讓系統目前交易雖然還不夠活躍，但為擴大試點(diǎn)和建立統一的場(chǎng)外市場(chǎng)積累了經(jīng)驗，提供了制度設計準備，目前協(xié)會(huì )正在探索在報價(jià)系統引入做市商制度。
    黃湘平還透露，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )結合分類(lèi)監管的要求，對證券公司申報專(zhuān)業(yè)評價(jià)事項進(jìn)行了初步評估，擬訂完善了證券公司主動(dòng)申請專(zhuān)業(yè)評價(jià)工作受理和評價(jià)標準以及流程，并向監管部門(mén)建議對三家會(huì )員單位給予2009年分類(lèi)監管評價(jià)加分。
    去年全年，協(xié)會(huì )共受理24家申請成為詢(xún)價(jià)對象機構、112家詢(xún)價(jià)對象就599個(gè)證券投資產(chǎn)品申請新增網(wǎng)下配售對象資格的申請材料。截至年底，在協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示的詢(xún)價(jià)對象機構共計264家，公示網(wǎng)下配售對象1379個(gè)。年中協(xié)會(huì )還向監管部門(mén)提交了《關(guān)于IPO詢(xún)價(jià)對象備案工作相關(guān)問(wèn)題的函》，反映網(wǎng)下配售對象備案程序緩慢的問(wèn)題。
    針對基金公司會(huì )員，協(xié)會(huì )去年實(shí)施基金經(jīng)理注冊登記制，截至年底已完成存量461名已任基金經(jīng)理和127名投資經(jīng)理登記工作，同時(shí)組織了52次基金經(jīng)理法規考試，參加考試182人次；完成了144名新任基金經(jīng)理注冊、143名基金經(jīng)理變更和182名基金經(jīng)理注銷(xiāo)手續�；�金經(jīng)理頻繁變動(dòng)工作單位和無(wú)序流動(dòng)的現象在一定程度上得到抑制。
    2009年，證券資信評級機構納入行業(yè)自律管理，證券資信評級機構自律機制初步建立。黃湘平表示，協(xié)會(huì )正在積極研究和探討證券研究、投資咨詢(xún)機構新的業(yè)務(wù)模式和盈利模式，目前證券研究機構發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)規則和投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)規則已日漸成熟。與此相適應，協(xié)會(huì )正在研究推動(dòng)證券分析師和投資顧問(wèn)考試辦法和注冊登記辦法，以及與注冊國際投資分析（CIAA）考試相結合的問(wèn)題。