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| 2007-09-03 記者:趙曉輝 陶俊潔 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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新華社北京9月2日電
記者2日從中國證監會(huì )獲悉，今后一個(gè)階段，證券公司監管要在堅持現行各項有效措施的前提下，重點(diǎn)抓好五個(gè)方面工作。
證監會(huì )主席尚福林說(shuō)，當前我國資本市場(chǎng)改革發(fā)展正進(jìn)入一個(gè)新階段。隨著(zhù)各項基礎性制度建設的穩步推進(jìn)，市場(chǎng)發(fā)生了轉折性變化。與此同時(shí)，市場(chǎng)的波動(dòng)性加大，違法違規活動(dòng)呈現出新的特點(diǎn)，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展的任務(wù)艱巨。
他說(shuō)，針對當前的市場(chǎng)形勢，證監會(huì )在大力加強市場(chǎng)監管、努力維護市場(chǎng)穩定運行的同時(shí)，正積極推進(jìn)建設多層次市場(chǎng)體系、發(fā)展公司債券市場(chǎng)、推出股指期貨等重點(diǎn)工作。資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展為證券公司創(chuàng )新發(fā)展提供了良好機遇，也對證券公司的綜合素質(zhì)提出了更高要求。
尚福林指出，應從以下五個(gè)方面對證券公司進(jìn)行監管：
一要狠抓法規體系的完善和基礎性制度的落實(shí)。配合《證券公司監督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》的出臺，盡快修改或制定配套的部門(mén)規章和規范性文件。
二要著(zhù)力強化證券公司日常監管。對行業(yè)新動(dòng)向、新情況，監管系統要密切關(guān)注、持續跟蹤，及時(shí)作出分析判斷、主動(dòng)采取合理的監管措施。
三要大力督促證券公司改善治理與內控。指導公司從自身實(shí)際出發(fā)建立健全切實(shí)有效的合規管理制度和內部責任追究機制，進(jìn)一步改善公司治理。
四要積極推動(dòng)證券公司創(chuàng )新發(fā)展。增強公司自主創(chuàng )新能力，提高核心競爭能力，改善盈利模式。
五要認真做好風(fēng)險處置收口工作。協(xié)調相關(guān)各方共同堅持風(fēng)險處置工作的統一政策和既定原則，嚴防后期出現重大反復。 |
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