證券從業(yè)人員不允許炒股是監管層的明文規定，而證券經(jīng)紀人個(gè)個(gè)都是炒股高手又是業(yè)界盛行的“潛規則”。
　　4月8日，證監會(huì )公布了一系列關(guān)于證券公司分公司監管和規范營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等問(wèn)題的征求意見(jiàn)稿。上海某券商營(yíng)業(yè)部的負責人告訴記者，由于證監會(huì )對于規范證券營(yíng)業(yè)部的一系列規定，他們正在積極整頓營(yíng)業(yè)部的所有業(yè)務(wù)與人員。而其中，證券經(jīng)紀人的聘用和管理中存在問(wèn)題成為此次整頓的難點(diǎn)。

經(jīng)紀人身份尷尬

　　廣發(fā)證券經(jīng)紀人李先生在接受記者采訪(fǎng)時(shí)表示，證券經(jīng)紀人炒股由來(lái)已久，根本原因在于證券經(jīng)紀人的身份背景的復雜多樣。在李先生所在的營(yíng)業(yè)部中，包括他在內的一些享有正式員工待遇、工資提成較高的經(jīng)紀人，都是“老股民”，所謂的老股民是指原本是該營(yíng)業(yè)部的大戶(hù)或者中戶(hù)的職業(yè)股民，營(yíng)業(yè)部發(fā)現這個(gè)群體中的部分客戶(hù)能夠通過(guò)自身的炒股經(jīng)歷吸引新增客戶(hù)，于是，從這些客戶(hù)中精選一批年輕力壯的股民，搖身一變成為證券經(jīng)紀人。
　　從這個(gè)環(huán)節上來(lái)說(shuō)，證券經(jīng)紀人炒股也就成為了避無(wú)可避的問(wèn)題。
　　國泰君安經(jīng)紀人周先生對記者透露，證券經(jīng)紀人炒股在行業(yè)內相當普遍，很多經(jīng)紀人上任前的首要課程就是自己先開(kāi)戶(hù)炒股，而且現在經(jīng)紀人為了留住客戶(hù)，定時(shí)定期利用公司的研究部門(mén)向客戶(hù)提供炒股資料，“擁有這些資源，如果不利用會(huì )很浪費”。
　　由于采用實(shí)名制開(kāi)戶(hù)，為規避管理，一般證券經(jīng)紀人都是利用家人或者朋友的賬戶(hù)在操作。

管理制度不完善

　　此前曾在上海某大型證券公司做過(guò)經(jīng)紀人的沈先生告訴記者，證券經(jīng)紀人炒股，一方面是歷史遺留問(wèn)題；另一方面則在于證券公司對證券經(jīng)紀人的管理缺乏規范。
　　此外，在近兩年牛市的號召下，證券公司通過(guò)各種途徑招聘人員進(jìn)入營(yíng)業(yè)部，這些人中有應屆畢業(yè)生，也有待業(yè)人員，文化背景和知識結構參差不齊。
　　據沈先生透露，他之前所在的證券公司是上海本地較大的券商之一，在券商IPO的浪潮中呼聲也很高，其投行、自營(yíng)、資管方面的能力都很強，但經(jīng)紀業(yè)務(wù)方面實(shí)力卻較為薄弱。為了彌補這方面缺陷，該證券公司在去年招聘了很多經(jīng)紀人，其中有很多應屆畢業(yè)生，沈先生就是其中之一。
　　在工作中，證券營(yíng)業(yè)部對年輕經(jīng)紀人的要求也非常嚴苛�！拔覀兠總�(gè)月有一定量的業(yè)績(jì)定額，不能完成月定額連底薪都保不住，所以也就只能炒股，一方面加強業(yè)務(wù)知識，一方面補貼點(diǎn)家用�！鄙蛳壬�頗感無(wú)奈地說(shuō)。
　　由于進(jìn)入證券公司之時(shí)，公司并沒(méi)有與沈先生簽訂任何勞動(dòng)合同，從法律角度來(lái)說(shuō)，他并不算證券公司的正式員工。這就“規避”了《證券法》關(guān)于證券從業(yè)人員不能炒股的規定。

健全機制勢在必行

　　針對證券經(jīng)紀人炒股的問(wèn)題，法律專(zhuān)家表示，按照新的勞動(dòng)法，證券經(jīng)紀人只要與證券公司建立事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系，在法律上就已經(jīng)承認是證券公司的員工，應接受《證券法》的約束。
　　上述上海某券商營(yíng)業(yè)部的負責人表示，證監會(huì )現在將原有營(yíng)業(yè)部的規范作為未來(lái)建立分公司或新?tīng)I業(yè)部開(kāi)閘的先決條件。因此，雖然證券經(jīng)紀人管理辦法尚未出臺，但在營(yíng)業(yè)部下一階段的管理工作中，證券經(jīng)紀人納入公司員工隊伍管理的目標已經(jīng)很明確。因此，證券經(jīng)紀人作為證券公司員工，就必須遵守“證券從業(yè)人員不能炒股”的相關(guān)規定。