中國證券業(yè)協(xié)會(huì )昨日起就《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )證券經(jīng)紀人執業(yè)規范（試行）》和《證券經(jīng)紀人委托合同必備條款》公開(kāi)征求意見(jiàn)。除《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》中規定的十三項禁止性行為外，《執業(yè)規范》要求證券經(jīng)紀人不得違反所服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在區域傭金自律。
　　此外，《執業(yè)規范》還對其他五項行為做出了禁止性規定，包括：證券經(jīng)紀人不得代表所代理的證券公司與客戶(hù)或他人簽訂任何協(xié)議、合同；不得代客戶(hù)在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字；不得在執業(yè)過(guò)程中收取或接受客戶(hù)任何款項；不得在執業(yè)過(guò)程中，向客戶(hù)提供非由所代理的證券公司統一提供的資料和信息，以及不得損害所代理證券公司、證券行業(yè)聲譽(yù)或者違背職業(yè)道德的其他行為。
　　《執業(yè)規范》要求，證券經(jīng)紀人應當誠實(shí)、公正、公平地對待客戶(hù)，在執業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應及時(shí)向所代理的證券公司報告并采取措施予以避免；當無(wú)法避免時(shí)，應確�？蛻�(hù)的利益得到優(yōu)先對待。
　　與《執業(yè)規范》同時(shí)開(kāi)始征求意見(jiàn)的《必備條款》對證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂的委托合同內容做出了明確規定。
　　《必備條款》規定，合同應載明乙方的代理權限和代理期間。其中，乙方的代理權限不得超過(guò)向客戶(hù)介紹甲方和證券市場(chǎng)的基本情況；向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、法規、證監會(huì )規定、自律規則和甲方的有關(guān)規定；向客戶(hù)傳遞由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；向客戶(hù)傳遞由甲方統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息等六個(gè)方面。
　　此外，《必備條款》還對報酬支付的計算方法、支付時(shí)間和支付方式進(jìn)行了明確。報酬的計算方法應當明確具體。合同還應約定，除經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致且調整后有利于乙方外，在合同有效期內不得調整報酬的計算方法。