近日，中國證監會(huì )發(fā)出2009年第六號公告，以加強對上市證券公司的監管。這份名為《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》的公告顯示，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，持有或者實(shí)際控制上市證券公司5%以上股權的，應當限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。
上市證券公司具有證券公司與上市公司的雙重屬性，作為證券公司，要適用證券公司監管相關(guān)法規；作為上市公司，要適用上市、發(fā)行監管相關(guān)法規。中國證監會(huì )發(fā)出此公告的目的在于,“為做好相關(guān)法律法規的協(xié)調和銜接，加強對上市證券公司的監管�！�
這份分為十項、共計近2000字的規定顯示，證券公司首次公開(kāi)發(fā)行并上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)IPO）和上市后發(fā)行新股、可轉換公司債券等再融資行為，要同時(shí)符合各項法規。而IPO和再融資行為涉及變更持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人的，還應當同時(shí)報送相關(guān)股東資格的審核材料。任何單位或者個(gè)人未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權的，應當限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。
中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院副院長(cháng)趙錫軍認為，從上市公司角度看，證券公司與其他上市企業(yè)一樣要符合各種上市公司的規定。但是由于上市證券公司的業(yè)務(wù)與市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)性極強，因此其各種內部股權等變化對股市的影響非常明顯�！耙虼思毣瘜ι鲜腥痰谋O管，是非常重要和必要的�！�
而從“利好方面”分析，趙錫軍認為，不管是上市券商還是其他上市公司，加強監管、細化規定等都是對投資者的保護。
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