|
|
|
|
|
2009-05-14 本報記者:胡芳 來(lái)源:國際金融報 |
|
|
融通基金“老鼠倉”事件終于有了新進(jìn)展。證監會(huì )日前正式回應此事,并將其正式定位為個(gè)人案件,這意味著(zhù)融通“老鼠倉”案件屬于該公司內部操作人員的個(gè)人行為。據本報記者獨家掌握的信息:繼唐健、王黎敏之后,第三只“碩鼠”冒出水面,盡管證監會(huì )并未公布涉案人員名單,但坊間傳聞,融通深證100基金經(jīng)理可能與此有關(guān)。 一個(gè)月前,融通基金“老鼠倉”事件曝光后,一石激起千層浪。一名叫周薔的散戶(hù)從2006年起,一直與融通旗下的新藍籌基金、通乾基金同時(shí)買(mǎi)賣(mài)多只股票,如海南海藥、川化股份、廣州冷機等,不但進(jìn)出的股票相同,進(jìn)出的時(shí)間點(diǎn)也有了高度重復。周薔獲利將近2000萬(wàn)元,因而被人懷疑。 據記者了解到,融通基金“老鼠倉”事件一經(jīng)曝光,該公司人員就立刻奔赴證監會(huì )匯報相關(guān)事件。證監會(huì )也于日前宣布,經(jīng)過(guò)初步調查,他們認為這是基金從業(yè)人員的個(gè)人行為,目前正處于后續審理程序中,需要按程序公正等原則為當事人提供聽(tīng)證等流程。當記者多次撥打該公司相關(guān)人士電話(huà)想詢(xún)問(wèn)相關(guān)進(jìn)展時(shí),卻一直打不通。 “目前案件基本上已經(jīng)定性,可能是內部的基金經(jīng)理所為。接下來(lái)證監會(huì )層面處理完畢后,將會(huì )走司法程序,這也是為了給大家一個(gè)交待!蹦持槿耸肯蛴浾咄嘎墩f(shuō)。 按照該知情人士的說(shuō)法,融通深證100基金經(jīng)理可能是此次傳聞中的主角。
據WIND資訊顯示,融通深證100指數證券投資基金的基金經(jīng)理為張野,證券從業(yè)年限為14年,工商管理碩士,具有證券從業(yè)資格。歷任杭州新希望證券投資顧問(wèn)有限公司董事長(cháng)、總經(jīng)理,融通基金管理有限公司研究員,從2003年開(kāi)始擔任融通深證100基金經(jīng)理至今。 值得注意的是,證監會(huì )此時(shí)公布融通“老鼠倉”事件的進(jìn)展別有深意。幾乎同時(shí),證監會(huì )在其網(wǎng)站上就4起內幕交易案件的調查情況做了通報,并表示目前根據市場(chǎng)出現的新情況新問(wèn)題,積極研究如何打擊尾市操縱、開(kāi)盤(pán)價(jià)操縱等新型操縱手法。而今年以來(lái),證監會(huì )在打擊內幕交易上不遺余力。數據顯示,從2008年起截至今年3月底,證監會(huì )依法向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件19起,公安機關(guān)已對其中15起案件立案偵查。而融通基金老鼠倉事件的進(jìn)一步處理更是顯示出證監會(huì )打擊內幕交易的決心。
另?yè)浾吡私獾,盡管此前唐健和王黎敏并沒(méi)有受到刑事處罰,不過(guò)根據今年2月28日通過(guò)并實(shí)施的刑法修正案(七)規定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),情節嚴重的,依照內幕交易罪論處。 上述知情人士透露:“從法律角度來(lái)說(shuō),是應該進(jìn)入司法層面,但這不是證監會(huì )所屬管轄范圍,接下來(lái)需要檢察院提起訴訟,看法院的最后判決。從法律層面上,一旦該基金經(jīng)理內幕交易的證據確鑿,當然不能排除其獲刑的可能性!
|
|
|
|