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| 2009-06-17 記者:安仲文 來(lái)源:上海證券報 |
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就在監管部門(mén)于近期先后批出多家新QFII的同時(shí)，一家2004年便躋身QFII的老牌境外機構卻“失去”了QFII資格。中國證監會(huì )近日公布的五月份QFII名錄顯示，鄧普頓資產(chǎn)管理有限公司已從QFII名單中消失。
根據監管部門(mén)公布的2009年4月份QFII名錄，鄧普頓資產(chǎn)管理有限公司仍然現身當時(shí)的QFII名單，名錄顯示鄧普頓資產(chǎn)管理有限公司于2004年9月14日獲得QFII資格。但是最新公布的五月份QFII名錄顯示，鄧普頓資產(chǎn)管理有限公司從QFII名單中消失了。這意味著(zhù)，這家境外機構已經(jīng)失去了QFII資格。
鄧普頓資產(chǎn)管理有限公司是全球最大的上市基金公司——富蘭克林鄧普頓基金集團的子公司，后者通過(guò)獲得QFII資格的鄧普頓資產(chǎn)管理有限公司進(jìn)入中國的A股市場(chǎng)。就在富蘭克林鄧普頓基金集團的子公司獲得QFII資格兩個(gè)月后，富蘭克林鄧普頓基金集團進(jìn)入中國基金業(yè)，國海富蘭克林基金管理有限公司于2004年11月正式成立，其中富蘭克林鄧普頓基金集團的另一子公司——鄧普頓國際股份有限公司持有49%的股份。
在監管部門(mén)加速審批QFII資格的環(huán)境下，鄧普頓資產(chǎn)管理有限公司卻從QFII名單中消失，顯然令人吃驚。監管部門(mén)4月份的統計數據顯示，截至2009年2月24日，我國共有獲批QFII資格的境外機構達到79家。而根據近期公布的5月份統計數據，4、5月份先后批準韓國產(chǎn)業(yè)銀行、韓國友利銀行股份有限公司、馬來(lái)西亞國家銀行、羅祖儒投資管理(香港)有限公司四家境外機構為新增QFII，但由于鄧普頓資產(chǎn)管理有限公司同時(shí)從名單中消失，至此，QFII機構為82家。
根據中國證監會(huì )2006年關(guān)于實(shí)施《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知中規定，“合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證長(cháng)期有效，法律法規或者中國證監會(huì )另有規定以及中國證監會(huì )依法取消其證券投資業(yè)務(wù)許可證的除外�！�
對于QFII證券投資業(yè)務(wù)的具體監管方面，《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第三十二條規定，QFII有下列情形之一的，應當將證券投資業(yè)務(wù)許可證和外匯登記證分別交還證監會(huì )和國家外匯局：（一）申請人取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內未向國家外匯局提出投資額度申請的；（二）機構解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；（三）合格投資者重新申領(lǐng)許可證的；（四）合格投資者有重大違法行為及中國證監會(huì )和國家外匯局認定的其他情形。
此外，第三十三條還規定，QFII所管理的證券賬戶(hù)發(fā)生重大違法、違規行為的，中國證監會(huì )可以依法采取限制相關(guān)證券賬戶(hù)的交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。
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