期貨市場(chǎng)將啟用實(shí)名制開(kāi)戶(hù)
    2009-07-31    馬婧妤    來(lái)源:上海證券報

    期貨市場(chǎng)統一開(kāi)戶(hù)方案正醞釀實(shí)施,在此基礎上,期貨投資者實(shí)名制開(kāi)戶(hù)也將很快鋪開(kāi)。
  昨日,證監會(huì )發(fā)布《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規定(征求意見(jiàn)稿)》(下稱(chēng)《規定》),明確了期貨市場(chǎng)統一開(kāi)戶(hù)方案和流程,并要求開(kāi)戶(hù)必須采用實(shí)名制,期貨市場(chǎng)客戶(hù)將按照“新老劃斷”的方式采用統一的實(shí)名制開(kāi)戶(hù)方案,期貨公司則將參考其統一開(kāi)戶(hù)技術(shù)系統升級的情況“升級一批實(shí)施一批”。
  證監會(huì )相關(guān)部門(mén)負責人表示,目前各期貨交易所、監控中心和8家試點(diǎn)期貨公司的系統建設和系統升級已基本完成并完成試測準備就緒,將爭取在今年年底之前實(shí)現全市場(chǎng)所有期貨公司完成系統建設,并采用該統一開(kāi)戶(hù)方案。
  根據《規定》,期貨公司為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí),統一通過(guò)中國期貨保證金監控中心公司(下稱(chēng)“監控中心”)向期貨交易所申請交易編碼,監控中心通過(guò)聯(lián)網(wǎng)公安部身份證查詢(xún)系統和全國組織機構代碼中心查詢(xún)系統,對客戶(hù)資料進(jìn)行復核,并將通過(guò)復核的客戶(hù)資料轉發(fā)至各期貨交易所,各期貨交易所根據其業(yè)務(wù)規則為客戶(hù)分配交易編碼,并將編碼通過(guò)監控中心反饋給期貨公司,最終完成整個(gè)開(kāi)戶(hù)過(guò)程。
  雖然統一開(kāi)戶(hù)中增加了由監控中心對客戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制核對的程序,但均為電子傳輸和系統自動(dòng)核對,并不會(huì )對期貨公司和客戶(hù)的便捷性產(chǎn)生影響。
  業(yè)內人士表示,期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)流程,由于缺乏獨立第三方復核程序,既不利于市場(chǎng)風(fēng)險防范能力的提高,也無(wú)法確?蛻(hù)資料的真實(shí)和完整,客戶(hù)和期貨公司需要同時(shí)登錄三家期貨交易所分別編碼的審核手續,也使開(kāi)戶(hù)效率不高。新的“統一開(kāi)戶(hù)方案”不但使期貨市場(chǎng)實(shí)名開(kāi)戶(hù)制落到實(shí)處,使其從事后檢查變?yōu)槭虑翱刂,也有利于提升期貨市?chǎng)風(fēng)險防范能力、提高市場(chǎng)運行效率。
  證監會(huì )相關(guān)部門(mén)負責人表示,由于期貨公司端系統的升級需要期貨軟件開(kāi)發(fā)商到期貨公司現場(chǎng)進(jìn)行,在現有條件下期貨公司無(wú)法同步同時(shí)實(shí)施統一開(kāi)戶(hù),為此將按照“升級一批實(shí)施一批”的原則指導和督促期貨公司分期分批上線(xiàn)統一開(kāi)戶(hù)系統。
  而老客戶(hù)和新客戶(hù)、已上線(xiàn)期貨公司與未上線(xiàn)期貨公司將實(shí)行“新老劃斷”,《規定》實(shí)施后新開(kāi)戶(hù)的客戶(hù),將按照《規定》辦理開(kāi)戶(hù)手續,已有老客戶(hù)將分期分批實(shí)施開(kāi)戶(hù)實(shí)名制的核驗和相關(guān)資料建設。同時(shí),已上線(xiàn)期貨公司接受新客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí),將按照《規定》要求為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)并申請交易編碼;未上線(xiàn)期貨公司,仍按照原程序為客戶(hù)申請交易編碼。
  該負責人還透露,各有關(guān)部門(mén)將爭取在今年年底前完成全市場(chǎng)所有期貨公司端的系統升級,并開(kāi)始實(shí)施統一的開(kāi)戶(hù)方案。

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